Các yêu cầu về dịch vụ đối với hoạt động giao dịch chứng khoán trực tuyến

Các yêu cầu về dịch vụ đối với hoạt động giao dịch chứng khoán trực tuyến (Hình từ Internet)

1. Thế nào là hoạt động giao dịch chứng khoán trực tuyến?

Theo khoản 1 Điều 3 Thông tư 134/2017/TT-BTC, hoạt động giao dịch chứng khoán trực tuyến là hoạt động giao dịch chứng khoán được thực hiện thông qua hệ thống công nghệ thông tin và môi trường mạng Internet, mạng viễn thông hoặc các mạng mở khác, bao gồm:

- Giao dịch chứng khoán giữa nhà đầu tư và các tổ chức cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến;

- Giao dịch chứng khoán giữa thành viên giao dịch và Sở giao dịch chứng khoán;

- Giao dịch liên quan đến chứng khoán giữa thành viên lưu ký, thành viên bù trừ và Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam.

2. Các yêu cầu về dịch vụ đối với hoạt động giao dịch chứng khoán trực tuyến

Cụ thể tại Điều 5 Thông tư 134/2017/TT-BTC quy định các yêu cầu về dịch vụ đối với hoạt động giao dịch chứng khoán trực tuyến như sau:

- Đối với Sở giao dịch chứng khoán và Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam:

+ Xây dựng, ban hành quy định kết nối hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến, các quy trình về xử lý sự cố, dự phòng hệ thống, kiểm soát rủi ro trong hoạt động giao dịch chứng khoán trực tuyến phù hợp với Luật Giao dịch điện tử 2005, Luật An toàn thông tin mạng 2015, các văn bản hướng dẫn thi hành và quy định tại Thông tư 134/2017/TT-BTC;

+ Đảm bảo cung cấp hoạt động giao dịch chứng khoán trực tuyến công khai, công bằng, minh bạch, an toàn và hiệu quả cho các thành viên sử dụng cùng một loại dịch vụ.

- Đối với công ty chứng khoán cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến:

(i) Trực tiếp cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến cho nhà đầu tư;

(ii) Xây dựng trang thông tin điện tử với tên miền đã đăng ký trên mạng Internet để cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến. Các chương trình, ứng dụng dùng để giao dịch chứng khoán trực tuyến phải đăng tải hoặc tích hợp trên trang thông tin điện tử này;

(iii) Ban hành quy trình thực hiện dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến bao gồm:

+ Quy trình vận hành theo dõi quản trị hàng ngày;

+ Quy trình đăng ký, hủy sử dụng dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến;

+ Quy trình về xử lý sự cố; quy trình sao lưu dự phòng hệ thống, dữ liệu;

+ Quy trình kiểm soát rủi ro trong hoạt động cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến cho nhà đầu tư và các quy trình khác phù hợp Luật Giao dịch điện tử 2005, Luật An toàn thông tin mạng 2015, các văn bản hướng dẫn thi hành và quy định Thông tư 134/2017/TT-BTC, trong đó phải nêu rõ trách nhiệm của đối tượng tham gia quy trình;

(iv) Bố trí đội ngũ nhân viên có bằng cấp, chứng chỉ công nghệ thông tin về quản trị phần mềm, quản trị hệ thống và an ninh thông tin để quản lý và giám sát các hoạt động của hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến đảm bảo liên tục và thông suốt;

(v) Việc cung cấp và sử dụng dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến với nhà đầu tư phải được thể hiện bằng hợp đồng hoặc điều khoản của hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán.

Trong đó quy định cụ thể về phương thức giao dịch chứng khoán trực tuyến, những rủi ro có thể xảy ra khi thực hiện giao dịch chứng khoán trực tuyến theo quy định tại khoản 1 Điều 15 Thông tư 134/2017/TT-BTC, trách nhiệm bồi thường của mỗi bên khi xảy ra rủi ro và trách nhiệm khác liên quan đến hoạt động giao dịch chứng khoán trực tuyến;

(vi) Ghi nhận thông tin về các yêu cầu giao dịch của nhà đầu tư trên hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến. Các thông tin này phải lưu trữ để tra cứu được theo thời gian, phiên đăng nhập, kết quả thực hiện giao dịch, số dư phát sinh trước và sau giao dịch đối với tài khoản của nhà đầu tư;

(vii) Thông báo kết quả thực hiện lệnh giao dịch cho nhà đầu tư ngay sau khi lệnh được khớp trên hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến.

- Công ty quản lý quỹ, đại lý phân phối chứng chỉ quỹ cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến phải đáp ứng các yêu cầu theo quy định tại (i), (ii), (iii), (v), (vi) và (vii).

3. Đối tượng đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến

Đối tượng đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến là công ty chứng khoán thành viên của Sở giao dịch chứng khoán, đã thực hiện kết nối với hệ thống giao dịch của Sở giao dịch chứng khoán và không thuộc trường hợp sau:

- Đang trong quá trình giải thể, phá sản, tạm ngừng hoạt động hoặc bị ngừng giao dịch để chấm dứt tư cách thành viên tại Sở giao dịch chứng khoán.

- Bị rút nghiệp vụ môi giới hoặc đang thực hiện thủ tục rút nghiệp vụ môi giới.

- Bị kiểm soát, kiểm soát đặc biệt.

- Các trường hợp bị đình chỉ hoạt động khác theo quy định của pháp luật.

(Điều 10 Thông tư 134/2017/TT-BTC)

Thanh Rin