Không tiến hành hoạt động lưu ký CK trong 12 tháng, thành viên lưu ký bị thu hồi GCN
Lưu ký chứng khoán là việc nhận ký gửi, bảo quản, chuyển giao chứng khoán cho khách hàng, giúp khách hàng thực hiện các quyền liên quan đến sở hữu chứng khoán.
Mục lục bài viết
Theo quy định của pháp luật hiện hành, trong một số trường hợp vì một số lý do mà thành viên lưu ký có thể bị đình chỉ, thu hồi Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán. Cụ thể:
- Thành viên lưu ký bị đình chỉ hoạt động lưu ký chứng khoán tối đa là 90 ngày trong các trường hợp sau đây:
- Thường xuyên vi phạm nghĩa vụ của thành viên lưu ký do Trung tâm lưu ký chứng khoán quy định;
- Để xảy ra thiếu sót gây tổn thất nghiêm trọng cho khách hàng.
- Thành viên lưu ký bị thu hồi Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán trong các trường hợp sau đây:
- Hết thời hạn bị đình chỉ hoạt động lưu ký mà không khắc phục được các vi phạm quy định tại khoản 1 Điều này;
- Không tiến hành hoạt động lưu ký chứng khoán trong thời hạn 12 tháng, kể từ ngày được cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán;
- Bị thu hồi Giấy phép thành lập và hoạt động;
- Chia, tách, sáp nhập, hợp nhất, chuyển đổi, giải thể, phá sản;
- Tự nguyện chấm dứt hoạt động lưu ký chứng khoán sau khi được Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận.
Khi bị thu hồi Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán, thành viên lưu ký phải làm thủ tục tất toán tài khoản lưu ký chứng khoán theo quy chế của Trung tâm lưu ký chứng khoán.
Đây là nội dung được quy định tại Điều 51 Luật Chứng khoán 2006 có hiệu lực ngày 01/01/2007.
- Từ khóa:
- Luật Chứng khoán 2006
- Chỉ thị nâng cao hiệu quả của tín dụng chính sách xã hội trong giai đoạn mới
- Nội dung, phương pháp, thời gian, kết cấu bài kiểm tra phục hồi điểm bằng lái xe từ 2025
- Thủ tục cấp giấy phép điều chỉnh Giấy phép đủ điều kiện kinh doanh dịch vụ karaoke cấp tỉnh
- Trách nhiệm của cán bộ, công chức Bộ Tài chính khi được cấp hộ chiếu công vụ từ 19/11/2024
- 06 giải pháp nhằm nâng cao hiệu quả của tín dụng chính sách xã hội trong giai đoạn mới
- Mức hỗ trợ kinh phí mua, sửa chữa phương tiện giao thông vận tải của Đoàn kinh tế - quốc phòng từ 30/12/2024
-
- Phân biệt cổ phần, cổ phiếu và trái phiếu trong ...
- 08:00, 16/09/2020
-
- Từ 19/02/2020, TCTD phát hành trái phiếu phải ...
- 15:03, 02/01/2020
-
- Lãi suất trái phiếu do TCTD phát hành phải tuân ...
- 14:43, 02/01/2020
-
- Khi nào TC phát hành được chào bán chứng khoán ...
- 16:30, 04/12/2019
-
- Điều kiện chào bán chứng khoán ra công chúng
- 14:45, 13/09/2018
-
- Chỉ thị nâng cao hiệu quả của tín dụng chính sách ...
- 16:59, 23/11/2024
-
- Bãi bỏ 05 Thông tư trong lĩnh vực tài chính ngân ...
- 16:42, 23/11/2024
-
- Chế độ tiền thưởng đột xuất đối với sĩ quan Quân ...
- 16:38, 23/11/2024
-
- Nội dung, phương pháp, thời gian, kết cấu bài ...
- 16:30, 23/11/2024
-
- Thủ tục cấp giấy phép điều chỉnh Giấy phép đủ ...
- 16:14, 23/11/2024
