Khi thay đổi số lượng cổ phiếu đưa vào đăng ký giao dịch trên Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội thì tổ chức phải chuẩn bị hồ sơ như thế nào?

Mục lục bài viết

• Khi thay đổi số lượng cổ phiếu đưa vào đăng ký giao dịch trên Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội thì tổ chức phải chuẩn bị hồ sơ như thế nào?
• Thủ tục thay đổi đăng ký giao dịch cổ phiếu chưa niêm yết tại Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội được quy định như thế nào?
• Đối tượng nào được đăng ký thay đổi giao dịch chứng khoán chưa niêm yết tại Sở giao dịch chứng khoán?

Khi thay đổi số lượng cổ phiếu đưa vào đăng ký giao dịch trên Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội thì tổ chức phải chuẩn bị hồ sơ như thế nào?

Căn cứ tại Điều 136 Nghị định 155/2020/NĐ-CP quy định như sau:

Thay đổi đăng ký giao dịch

1. Tổ chức đăng ký giao dịch thực hiện thay đổi đăng ký giao dịch khi thay đổi số lượng cổ phiếu đưa vào đăng ký giao dịch trên Sở giao dịch chứng khoán.

2. Hồ sơ thay đổi đăng ký giao dịch

a) Giấy đề nghị thay đổi đăng ký giao dịch Mẫu số 37 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định này;

b) Giấy chứng nhận đăng ký chứng khoán đã được điều chỉnh do Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam cấp (trừ trường hợp thay đổi đăng ký giao dịch do giảm vốn);

c) Các tài liệu liên quan đến việc thay đổi số lượng cổ phiếu đăng ký giao dịch.

Cụ thể, hồ sơ thay đổi đăng ký giao dịch được hướng dẫn tại Điều 8 và Phụ lục II Quy chế ban hành kèm theo Quyết định 34/QĐ-HĐTV năm 2022 gồm:

- Giấy đề nghị thay đổi đăng ký giao dịch

- Giấy chứng nhận đăng ký chứng khoán đã được điều chỉnh do Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam cấp (trừ trường hợp thay đổi đăng ký giao dịch do giảm vốn)

- Các tài liệu có liên quan gồm:

+ Báo cáo vốn chủ sở hữu đã được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán được chấp thuận, ngoại trừ các trường hợp tăng vốn từ nguồn vốn chủ sở hữu

+ Giấy chứng nhận chào bán chứng khoán ra công chúng do UBCKNN cấp hoặc văn bản nhận đầy đủ hồ sơ của đợt phát hành

+ Văn bản xác nhận kết quả phát hành của UBCKNN

+ Báo cáo kết quả phát hành

+ Các tài liệu khác có liên quan đến việc thay đổi số lượng cổ phiếu đăng ký giao dịch.

Khi thay đổi số lượng cổ phiếu đưa vào đăng ký giao dịch trên Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội thì tổ chức phải chuẩn bị hồ sơ như thế nào?

Thủ tục thay đổi đăng ký giao dịch cổ phiếu chưa niêm yết tại Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội được quy định như thế nào?

Căn cứ tại Điều 9 Quy chế ban hành kèm theo Quyết định 34/QĐ-HĐTV năm 2022 quy định thủ tục thay đổi đăng ký giao dịch cổ phiếu chưa niêm yết như sau:

- Tổ chức đăng ký giao dịch nộp hồ sơ thay đổi đăng ký giao dịch theo quy định tại khoản 2 Điều 6, điểm a khoản 3 Điều 136 Nghị định 155/2020/NĐ-CP.

- Trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ thay đổi đăng ký giao dịch, trường hợp hồ sơ cần sửa đổi, bổ sung, SGDCKHN có văn bản gửi tổ chức đăng ký giao dịch nêu rõ nội dung yêu cầu sửa đổi, bổ sung. Quá thời hạn phải hoàn thiện hồ sơ theo quy định tại khoản 8 Điều 6 Nghị định 155/2020/NĐ-CP, SGDCKHN dừng việc xem xét hồ sơ. Trường hợp hồ sơ đầy đủ và hợp lệ, SGDCKHN ban hành quyết định chấp thuận thay đổi đăng ký giao dịch đồng thời công bố thông tin ra thị trường; trường hợp từ chối, SGDCKHN trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do.

- Tổ chức đăng ký giao dịch phải đăng ký ngày giao dịch cho số lượng cổ phiếu đăng ký giao dịch bổ sung theo quy định tại điểm c khoản 3 Điều 136 Nghị định 155/2020/NĐ-CP.

- SGDCKHN thông báo ngày giao dịch đầu tiên cho số lượng cổ phiếu đăng ký giao dịch bổ sung hoặc thông báo ngày thay đổi giảm số lượng cổ phiếu đăng ký giao dịch (đối với trường hợp thay đổi đăng ký giao dịch do giảm vốn) trên cơ sở đề nghị của tổ chức đăng ký giao dịch.

Đối tượng nào được đăng ký thay đổi giao dịch chứng khoán chưa niêm yết tại Sở giao dịch chứng khoán?

Tại khoản 1 Điều 136 Nghị định 155/2020/NĐ-CP quy định tổ chức đăng ký giao dịch thực hiện thay đổi đăng ký giao dịch khi thay đổi số lượng cổ phiếu đưa vào đăng ký giao dịch trên Sở giao dịch chứng khoán.

Căn cứ tại khoản 1 Điều 133 Nghị định 155/2020/NĐ-CP quy định về ổ chức đăng ký giao dịch chứng khoán như sau:

- Công ty đại chúng không niêm yết trên Sở giao dịch chứng khoán;

- Công ty bị hủy bỏ niêm yết bắt buộc hoặc hủy bỏ niêm yết tự nguyện nhưng vẫn đáp ứng điều kiện là công ty đại chúng;

- Doanh nghiệp cổ phần hóa thuộc đối tượng phải đăng ký giao dịch theo quy định pháp luật về chuyển doanh nghiệp nhà nước, công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên do doanh nghiệp nhà nước nắm giữ 100% vốn điều lệ, đơn vị sự nghiệp công lập thành công ty cổ phần.

Theo đó, các tổ chức nêu trên sẽ thực hiện thay đổi đăng ký giao dịch khi thay đổi số lượng cổ phiếu đưa vào đăng ký giao dịch trên Sở giao dịch chứng khoán.