Ủy ban Chứng khoán thực hiện giám sát hoạt động nghiệp vụ của Sở giao dịch chứng khoán như thế nào?

Mục lục bài viết

• Ủy ban Chứng khoán thực hiện giám sát hoạt động nghiệp vụ của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam như thế nào?
• Ủy ban Chứng khoán thực hiện giám sát hoạt động nghiệp vụ của Sở giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh và thành phố Hà Nội như thế nào?
• Mẫu báo cáo của Sở giao dịch chứng khoán cho Ủy ban chứng khoán Việt Nam được quy định như thế nào?

Ủy ban Chứng khoán thực hiện giám sát hoạt động nghiệp vụ của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam như thế nào?

Theo quy định tại Điều 8 Thông tư 6/2022/TT-BTC thì Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thực hiện giám sát tuân thủ pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam về các hoạt động nghiệp vụ sau:

- Xây dựng và ban hành các quy chế về niêm yết chứng khoán, giao dịch chứng khoán, công bố thông tin, thành viên của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và các quy chế nghiệp vụ khác liên quan đến tổ chức và hoạt động thị trường giao dịch chứng khoán; ban hành tiêu chí giám sát giao dịch; ban hành chỉ tiêu báo cáo giám sát giao dịch áp dụng cho thành viên của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam theo quy định của pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán.

- Tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán theo quy định của pháp luật chứng khoán.

- Chấp thuận, hủy bỏ tư cách thành viên của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam; quản lý, giám sát, kiểm tra, xử lý vi phạm của thành viên theo quy định của pháp luật chứng khoán và làm trung gian hòa giải theo yêu cầu của thành viên khi phát sinh tranh chấp liên quan đến hoạt động giao dịch chứng khoán.

- Giám sát tuân thủ của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam đối với Sở giao dịch Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh và Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội trong việc thực hiện các quy chế hoạt động nghiệp vụ; giám sát chung hoạt động giao dịch chứng khoán, hoạt động công bố thông tin của tổ chức niêm yết, tổ chức đăng ký giao dịch và nhà đầu tư thuộc đối tượng công bố thông tin; giám sát tổ chức niêm yết, tổ chức đăng ký giao dịch và nhà đầu tư hoạt động trên các thị trường giao dịch chứng khoán theo quy định của pháp luật.

- Bảo đảm hoạt động giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán được tiến hành liên tục, công khai, công bằng, trật tự, an toàn và hiệu quả; các biện pháp ứng phó, khắc phục sự cố, sự kiện, biến động ảnh hưởng đến an toàn, ổn định và tính toàn vẹn của thị trường giao dịch chứng khoán; báo cáo vi phạm của thành viên của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam; báo cáo vi phạm của nhà đầu tư, tổ chức niêm yết, tổ chức đăng ký giao dịch theo quy định của pháp luật.

- Tổ chức và triển khai hoạt động kiểm soát tuân thủ của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam đối với các hoạt động nghiệp vụ về chứng khoán.

- Lưu trữ, bảo mật hồ sơ, chứng từ, dữ liệu gốc liên quan tới việc thực hiện nghiệp vụ chứng khoán.

- Các hoạt động khác của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và các công ty con có liên quan đến hoạt động nghiệp vụ.

Ủy ban Chứng khoán thực hiện giám sát hoạt động nghiệp vụ của Sở giao dịch chứng khoán như thế nào?

Ủy ban Chứng khoán thực hiện giám sát hoạt động nghiệp vụ của Sở giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh và thành phố Hà Nội như thế nào?

Theo quy định tại Điều 9 Thông tư 6/2022/TT-BTC thì Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thực hiện giám sát tuân thủ pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Sở giao dịch Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh và Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội về các hoạt động nghiệp vụ sau:

- Tổ chức, vận hành thị trường giao dịch chứng khoán theo quy định pháp luật và trong phạm vi nhiệm vụ được giao.

- Giám sát hoạt động giao dịch chứng khoán; giám sát hoạt động công bố thông tin của tổ chức niêm yết, tổ chức đăng ký giao dịch và nhà đầu tư thuộc đối tượng công bố thông tin; giám sát việc tuân thủ nghĩa vụ của thành viên của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam theo quy định của pháp luật chứng khoán và quy chế của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam.

- Cảnh báo, kiểm soát, hạn chế giao dịch chứng khoán theo quy định của pháp luật và quy chế của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam.

- Chấp thuận, thay đổi; hủy bỏ niêm yết, đăng ký giao dịch chứng khoán và giám sát việc duy trì điều kiện niêm yết chứng khoán của các tổ chức niêm yết.

- Kiểm tra, xử lý vi phạm đối với tổ chức niêm yết, tổ chức đăng ký giao dịch theo quy chế của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam.

- Cung cấp dịch vụ đấu giá, đấu thầu; dịch vụ về thông tin thị trường và thông tin liên quan đến chứng khoán giao dịch; dịch vụ phát triển hạ tầng công nghệ cho thị trường chứng khoán và các dịch vụ liên quan khác theo quy định tại Điều lệ công ty.

- Tổ chức và triển khai hoạt động kiểm soát tuân thủ đối với các hoạt động nghiệp vụ về chứng khoán.

Mẫu báo cáo của Sở giao dịch chứng khoán cho Ủy ban chứng khoán Việt Nam được quy định như thế nào?

Theo quy định tại khoản 1 Điều 12 Thông tư 6/2022/TT-BTC thì Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam gửi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước báo cáo định kỳ hằng tháng và năm theo mẫu quy định tại Phụ lục I và Phụ lục IV ban hành kèm theo Thông tư này.

- Báo cáo tháng của Sở giao dịch chứng khoán gửi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước được quy định như sau:

Tải về mẫu Báo cáo tháng của Sở giao dịch chứng khoán gửi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước tại đây

- Báo cáo năm của Sở giao dịch chứng khoán gửi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước được quy định như sau:

Tải về mẫu báo cáo năm của Sở giao dịch chứng khoán gửi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước tại đây