Thời gian xử lý hồ sơ hủy đăng ký trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ đối với tổ chức phát hành giả mạo hồ sơ đăng ký giao dịch là bao nhiêu ngày?

Mục lục bài viết

• 07 trường hợp hủy đăng ký trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ là gì?
• Hồ sơ hủy đăng ký trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ bao gồm những giấy tờ gì?
• Thời gian xử lý hồ sơ hủy đăng ký trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ đối với tổ chức phát hành giả mạo hồ sơ đăng ký giao dịch là bao nhiêu ngày?

07 trường hợp hủy đăng ký trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ là gì?

Tại Điều 12 Quy chế đăng ký, lưu ký và thanh toán giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ ban hành kèm theo Quyết định 44/QĐ-VSD năm 2023 có quy định về 07 trường hợp hủy đăng ký trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ như sau:

(1) Trái phiếu đến thời gian đáo hạn;

(2) Tổ chức phát hành mua lại toàn bộ trái phiếu trước thời gian đáo hạn;

(3) Tổ chức phát hành hoán đổi toàn bộ trái phiếu trước thời gian đáo hạn;

(4) Tổ chức phát hành chuyển đổi toàn bộ trái phiếu trước thời gian đáo hạn;

(5) Tổ chức phát hành trái phiếu bị thu hồi giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp hoặc giấy phép thành lập và hoạt động trong lĩnh vực chuyên ngành;

(6) HNX phát hiện tổ chức phát hành giả mạo hồ sơ đăng ký giao dịch, giả mạo hồ sơ thay đổi đăng ký giao dịch;

(7) Tổ chức phát hành trái phiếu chấm dứt sự tồn tại do giải thể hoặc phá sản hoặc thực hiện chia, tách doanh nghiệp.

Thời gian xử lý hồ sơ hủy đăng ký trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ đối với tổ chức phát hành giả mạo hồ sơ đăng ký giao dịch là bao nhiêu ngày? (Hình từ Internet)

Hồ sơ hủy đăng ký trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ bao gồm những giấy tờ gì?

Tại Điều 13 Quy chế đăng ký, lưu ký và thanh toán giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ ban hành kèm theo Quyết định 44/QĐ-VSD năm 2023 có quy định hồ sơ hủy đăng ký trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ bao gồm những giấy tờ sau:

(1) Hồ sơ hủy đăng ký đối với trái phiếu đến thời gian đáo hạn, bao gồm:

- Giấy đề nghị huỷ đăng ký trái phiếu;

- Bản sao Quyết định của HNX về việc hủy đăng ký giao dịch trái phiếu;

(2) Hồ sơ hủy đăng ký đối với trái phiếu được tổ chức phát hành mua lại toàn bộ trước thời gian đáo hạn, bao gồm:

- Giấy đề nghị huỷ đăng ký trái phiếu;

- Bản sao Quyết định của HNX về việc hủy đăng ký giao dịch trái phiếu;

- Bản sao tài liệu chứng minh tổ chức phát hành đã thực hiện công bố thông tin về việc mua lại toàn bộ trái phiếu trước thời gian đáo hạn.

(3) Hồ sơ hủy đăng ký đối với trái phiếu được tổ chức phát hành hoán đổi toàn bộ trước thời gian đáo hạn, bao gồm:

Trường hợp 1: Mã trái phiếu nhận hoán đổi chưa thực hiện đăng ký trái phiếu tại VSDC

Tổ chức phát hành phải thực hiện đăng ký đối với trái phiếu nhận hoán đổi tại Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam theo quy định tại khoản 12 Điều 1 Nghị định 65/2022/NĐ-CP. Tổ chức phát hành nộp hồ sơ hủy đăng ký đối với trái phiếu bị hoán đổi tại VSDC bao gồm:

- Giấy đề nghị huỷ đăng ký trái phiếu;

- Bản sao Quyết định của HNX về việc hủy đăng ký giao dịch đối với trái phiếu bị hoán đổi;

- Bản sao tài liệu chứng minh tổ chức phát hành đã thực hiện công bố thông tin về việc hoán đổi toàn bộ trái phiếu trước thời gian đáo hạn.

Trường hợp 2: Mã trái phiếu nhận hoán đổi đã thực hiện đăng ký tại VSDC

Tổ chức phát hành không phải nộp hồ sơ hủy đăng ký trái phiếu tại VSDC. Việc hủy đăng ký trái phiếu bị hoán đổi được VSDC thực hiện căn cứ vào:

- Hồ sơ thông báo thực hiện quyền hoán đổi trái phiếu của tổ chức phát hành;

- Hồ sơ đăng ký bổ sung trái phiếu phát hành thêm để hoán đổi;

- Bản sao Quyết định của HNX về việc hủy đăng ký giao dịch đối với trái phiếu bị hoán đổi;

(4) Hồ sơ hủy đăng ký đối với trái phiếu được tổ chức phát hành chuyển đổi toàn bộ trước thời gian đáo hạn, bao gồm:

- Giấy đề nghị huỷ đăng ký trái phiếu;

- Bản sao văn bản báo cáo UBCKNN kết quả phát hành cổ phiếu do chuyển đổi trái phiếu chuyển đổi và bản sao văn bản của UBCKNN thông báo đã nhận được kết quả phát hành (trường hợp công ty đại chúng phát hành cổ phiếu);

- Bản sao Quyết định của HNX về việc hủy đăng ký giao dịch trái phiếu;

- Bản sao tài liệu chứng minh tổ chức phát hành đã thực hiện công bố thông tin liên quan đến đợt chuyển đổi.

(5) Hồ sơ hủy đăng ký đối với tổ chức phát hành chấm dứt sự tồn tại do giải thể hoặc phá sản hoặc thực hiện chia, tách doanh nghiệp/tổ chức phát hành bị thu hồi giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp hoặc giấy phép thành lập và hoạt động trong lĩnh vực chuyên ngành, bao gồm:

- Giấy đề nghị huỷ đăng ký trái phiếu;

- Nghị quyết của Đại hội đồng cổ đông/Quyết định của Hội đồng thành viên/Chủ sở hữu công ty thông qua việc giải thể, phá sản, chia, tách doanh nghiệp;

- Bản sao hợp lệ tài liệu pháp lý liên quan đến việc giải thể, phá sản, chia,tách doanh nghiệp, bị thu hồi giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp hoặc giấy phép thành lập và hoạt động trong lĩnh vực chuyên ngành của tổ chức phát hành:

+ Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp của Sở Kế hoạch và Đầu tư sau chia, tách;

+ Văn bản của cơ quan nhà nước có thẩm quyền về việc giải thể/phá sản/chia tách doanh nghiệp;

+ Quyết định của Tòa án về việc giải thể/phá sản doanh nghiệp (trường hợp giải thể/phá sản theo Quyết định của tòa án);

+ Quyết định thu hồi Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp của Cơ quan đăng ký kinh doanh, cơ quan cấp giấy phép (trường hợp giải thể do bị thu hồi Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp hoặc giấy phép thành lập và hoạt động trong lĩnh vực chuyên ngành);

- Bản sao Quyết định của HNX về việc hủy đăng ký giao dịch trái phiếu;

- Tài liệu cam kết của các bên có liên quan (các công ty mới thành lập sau khi thực hiện chia, tách và công ty bị tách) bảo đảm thanh toán đủ các khoản nợ và nghĩa vụ tài sản khác (trường hợp chia, tách doanh nghiệp)/

Tài liệu cam kết tổ chức phát hành bảo đảm thanh toán hết các khoản nợ, nghĩa vụ tài sản khác và không trong quá trình giải quyết tranh chấp tại Tòa án hoặc Trọng tài (trường hợp giải thể doanh nghiệp).

(6) Hồ sơ hủy đăng ký trái phiếu trường hợp HNX phát hiện tổ chức phát hành giả mạo hồ sơ đăng ký giao dịch, giả mạo hồ sơ thay đổi đăng ký giao dịch:

Việc hủy đăng ký được VSDC thực hiện căn cứ vào Quyết định của HNX về việc hủy đăng ký giao dịch trái phiếu do tổ chức phát hành giả mạo hồ sơ đăng ký giao dịch, giả mạo hồ sơ thay đổi đăng ký giao dịch.

Thời gian xử lý hồ sơ hủy đăng ký trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ đối với tổ chức phát hành giả mạo hồ sơ đăng ký giao dịch là bao nhiêu ngày?

Tại khoản 1 Điều 14 Quy chế đăng ký, lưu ký và thanh toán giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ ban hành kèm theo Quyết định 44/QĐ-VSD năm 2023 có quy định xử lý hồ sơ hủy đăng ký trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ như sau:

Xử lý hồ sơ hủy đăng ký trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ

1. Thời gian xử lý

1.1. Đối với các trường hợp quy định tại khoản 1, 2, 4, 5 Điều 13 Quy chế này, thời gian VSDC xem xét, xử lý hồ sơ hủy đăng ký trái phiếu là trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày liền sau ngày VSDC nhận được hồ sơ của tổ chức phát hành. Ngày VSDC nhận được hồ sơ của tổ chức phát hành được quy định cụ thể tại khoản 7 Điều 3 Quy chế này.

1.2. Đối với trường hợp quy định tại khoản 6 Điều 13 Quy chế này, thời gian VSDC xem xét, xử lý hồ sơ hủy đăng ký trái phiếu là trong thời hạn 02 ngày làm việc kể từ ngày liền sau ngày VSDC nhận được Quyết định hủy đăng ký giao dịch trái phiếu của HNX.

1.3. Đối với trường hợp quy định tại khoản 3 Điều 13 Quy chế này, thời gian VSDC xem xét, xử lý hủy đăng ký trái phiếu:

a) Trường hợp mã trái phiếu nhận hoán đổi chưa thực hiện đăng ký tại VSDC: Trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày liền sau ngày VSDC nhận được hồ sơ hủy đăng ký của tổ chức phát hành. Ngày VSDC nhận được hồ sơ được quy định cụ thể tại khoản 7 Điều 3 Quy chế này.

b) Trường hợp mã trái phiếu nhận hoán đổi đã thực hiện đăng ký tại VSDC: Trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày liền sau ngày VSDC nhận được hồ sơ đăng ký bổ sung của tổ chức phát hành. Ngày VSDC nhận được hồ sơ được quy định cụ thể tại khoản 7 Điều 3 Quy chế này; Ngày hiệu lực hủy đăng ký trái phiếu bị hoán đổi trùng với ngày hiệu lực đăng ký bổ sung trái phiếu hoán đổi.

...

Tại khoản 6 Điều 13 Quy chế đăng ký, lưu ký và thanh toán giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ ban hành kèm theo Quyết định 44/QĐ-VSD năm 2023 có quy định trường hợp tổ chức phát hành giả mạo hồ sơ đăng ký giao dịch như sau:

Hồ sơ hủy đăng ký trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ

...

6. Hồ sơ hủy đăng ký trái phiếu trường hợp HNX phát hiện tổ chức phát hành giả mạo hồ sơ đăng ký giao dịch, giả mạo hồ sơ thay đổi đăng ký giao dịch

Như vậy, thời gian xử lý hồ sơ hủy đăng ký trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ đối với trường hợp tổ chức phát hành giả mạo hồ sơ đăng ký giao dịch là 02 ngày làm việc kể từ ngày liền sau ngày VSDC nhận được Quyết định hủy đăng ký giao dịch trái phiếu của HNX.