Công ty chứng khoán được tạm ngừng hoạt động trong thời gian tối đa là bao lâu? Hồ sơ đề nghị chấp thuận tạm ngừng hoạt động gồm những gì?

Mục lục bài viết

• Công ty chứng khoán được tạm ngừng hoạt động trong thời gian tối đa là bao lâu?
• Hồ sơ đề nghị chấp thuận tạm ngừng hoạt động của công ty chứng khoán gồm những gì?
• Thủ tục chấp thuận tạm ngừng hoạt động công ty chứng khoán được quy định như thế nào?

Công ty chứng khoán được tạm ngừng hoạt động trong thời gian tối đa là bao lâu?

Vấn đề này được quy định tại Điều 208 Nghị định 155/2020/NĐ-CP về điều kiện tạm ngừng hoạt động công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, cụ thể như sau:

Điều kiện tạm ngừng hoạt động công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam

1. Việc tạm ngừng hoạt động của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam không được ảnh hưởng đến quyền lợi khách hàng (nếu có).

2. Thời gian tạm ngừng hoạt động tại trụ sở chính, chi nhánh, phòng giao dịch công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam không quá 90 ngày. Quá thời hạn trên, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thu hồi Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán hoặc quyết định thành lập có liên quan.

3. Có phương án tạm ngừng hoạt động, phương án xử lý các hợp đồng đã ký với khách hàng còn hiệu lực theo Mẫu số 84 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định này đã được cấp có thẩm quyền thông qua.

Theo đó, thời gian tạm ngừng hoạt động tại trụ sở chính, chi nhánh, phòng giao dịch công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam tối đa là 90 ngày.

Quá thời hạn trên, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thu hồi Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán hoặc quyết định thành lập có liên quan.

Công ty chứng khoán được tạm ngừng hoạt động trong thời gian tối đa là bao lâu? Hồ sơ đề nghị chấp thuận tạm ngừng hoạt động gồm những gì?

Hồ sơ đề nghị chấp thuận tạm ngừng hoạt động của công ty chứng khoán gồm những gì?

Khoản 1 Điều 209 Nghị định 155/2020/NĐ-CP có quy định về hồ sơ đề nghị chấp thuận tạm ngừng hoạt động của công ty chứng khoán như sau:

Thủ tục chấp thuận tạm ngừng hoạt động công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam

1. Hồ sơ đề nghị chấp thuận tạm ngừng hoạt động bao gồm:

a) Giấy đề nghị theo Mẫu số 83 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định này;

b) Quyết định của cấp có thẩm quyền về việc tạm ngừng hoạt động;

c) Phương án xử lý các hợp đồng đã ký với khách hàng còn hiệu lực theo Mẫu số 84 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định này, biên bản thanh lý các hợp đồng còn hiệu lực ký với các khách hàng ủy thác hoặc các tài liệu hợp lệ xác nhận công ty quản lý quỹ đã hoàn thành việc bàn giao quyền, trách nhiệm quản lý tài sản ủy thác cho công ty quản lý quỹ thay thế.

Theo đó, hồ sơ đề nghị chấp thuận tạm ngừng hoạt động bao gồm:

- Giấy đề nghị theo Mẫu số 83 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định 155/2020/NĐ-CP;

- Quyết định của cấp có thẩm quyền về việc tạm ngừng hoạt động;

- Phương án xử lý các hợp đồng đã ký với khách hàng còn hiệu lực theo Mẫu số 84 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định 155/2020/NĐ-CP

- Biên bản thanh lý các hợp đồng còn hiệu lực ký với các khách hàng ủy thác hoặc các tài liệu hợp lệ xác nhận công ty quản lý quỹ đã hoàn thành việc bàn giao quyền, trách nhiệm quản lý tài sản ủy thác cho công ty quản lý quỹ thay thế.

Giấy đề nghị theo Mẫu số 83 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định 155/2020/NĐ-CP, như sau:

Tải Giấy đề nghị chấp thuận tạm ngừng hoạt động của công ty chứng khoán tại đây

Thủ tục chấp thuận tạm ngừng hoạt động công ty chứng khoán được quy định như thế nào?

Căn cứ tại khoản 2 Điều 209 Nghị định 155/2020/NĐ-CP quy định về thủ tục chấp thuận tạm ngừng hoạt động công ty chứng khoán như sau:

- Trong thời hạn 07 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ và hợp lệ theo quy định tại khoản 1 Điều 209 Nghị định 155/2020/NĐ-CP, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ra quyết định chấp thuận tạm ngừng hoạt động cho trụ sở chính, chi nhánh, phòng giao dịch của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam; trường hợp từ chối, phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do.

Ngoài ra, Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam có trách nhiệm báo cáo và gửi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước các tài liệu có liên quan bảo đảm đáp ứng quy định tại khoản 1 Điều 85 Luật Chứng khoán 2019 trước khi khôi phục hoạt động.