Thông báo Văn bản mới

Nghĩa vụ báo cáo đầu tháng của thành viên giao dịch chứng khoán

Duy Thịnh

09:22, 03/11/2017

Đây là điểm mới được nhắc đến tại Thông tư 115/2017/TT-BTC hướng dẫn giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán.

Theo đó, thành viên giao dịch (TVGD) có trách nhiệm thực hiện chế độ báo cáo phục vụ công tác giám sát giao dịch chứng khoán và gửi báo cáo đến UBCKNN, SGDCK (trước đây không quy định). Cụ thể:

Đối với báo cáo định kỳ tháng: Trong vòng 05 ngày làm việc đầu tiên của tháng, TVGD gửi báo cáo định kỳ hàng tháng đến SGDCK;
Đối với báo cáo bất thường: Trong vòng 24 giờ kể từ khi phát hiện các giao dịch có dấu hiệu thuộc trường hợp giao dịch bị cấm quy định tại Điều 9 Luật Chứng khoán, TVGD báo cáo với UBCKNN, SGDCK.
Đối với báo cáo theo yêu cầu của UBCKNN, SGDCK: TVGD báo cáo đầy đủ, chính xác và kịp thời theo đúng nội dung và thời hạn được yêu cầu của UBCKNN, SGDCK.

Ngoài ra, TVGD còn có nghĩa vụ phối hợp với UBCKNN, SGDCK, TTLKCK trong việc thực hiện công tác giám sát giao dịch chứng khoán khi được yêu cầu.

Thông tư 115/2017/TT-BTC có hiệu lực từ ngày 08/12/2017, thay thế Thông tư 13/2013/TT-BTC.

>> XEM BẢN TIẾNG ANH CỦA BÀI VIẾT NÀY TẠI ĐÂY

381 lượt xem

Đây là nội dung tóm tắt, thông báo văn bản mới dành cho khách hàng của LawNet. Nếu quý khách còn vướng mắc vui lòng gửi về Email:info@lawnet.vn

Liên quan Nội dung

Địa chỉ:	19 Nguyễn Gia Thiều, Phường Võ Thị Sáu, Quận 3, TP Hồ Chí Minh
Điện thoại:	(028) 7302 2286
E-mail:	info@lawnet.vn