Trong trường hợp nào hoạt động xếp hạng tín nhiệm xảy ra xung đột lợi ích?

Trong trường hợp nào hoạt động xếp hạng tín nhiệm xảy ra xung đột lợi ích (Ảnh minh họa)

Theo Nghị định 88/2014/NĐ-CP, các trường hợp xung đột lợi ích trong hoạt động xếp hạng tín nhiệm bao gồm:

1. Doanh nghiệp xếp hạng tín nhiệm:

• Mua, nắm giữ cổ phiếu, phần vốn góp, công cụ nợ của tổ chức được xếp hạng tín nhiệm trong quá trình thực hiện hợp đồng xếp hạng tín nhiệm;

• Cung cấp dịch vụ xếp hạng tín nhiệm cho người có liên quan của doanh nghiệp xếp hạng tín nhiệm;

• Có quan hệ góp vốn đầu tư với tổ chức được xếp hạng tín nhiệm;

• Có người có liên quan sở hữu trên 5% vốn điều lệ thực góp của tổ chức được xếp hạng tín nhiệm hoặc trên 5% tổng dư nợ của công cụ nợ được xếp hạng tín nhiệm.

2. Người quản lý doanh nghiệp, chuyên viên phân tích, thành viên Hội đồng xếp hạng tín nhiệm:

• Mua, nắm giữ cổ phiếu, phần vốn góp, công cụ nợ của tổ chức được xếp hạng tín nhiệm trong quá trình thực hiện hợp đồng xếp hạng tín nhiệm;

• Sở hữu trên 5% vốn điều lệ thực góp của tổ chức cung cấp dịch vụ tư vấn phát hành, quản lý rủi ro, bảo lãnh phát hành, đại lý phân phối cho tổ chức được xếp hạng tín nhiệm;

• Tham gia đàm phán chi phí dịch vụ của hợp đồng xếp hạng tín nhiệm;

• Ký kết hợp đồng kinh tế với tổ chức được xếp hạng tín nhiệm;

• Có hợp đồng lao động với tổ chức được xếp hạng tín nhiệm;

• Tham gia cung cấp dịch vụ tư vấn phát hành, quản lý rủi ro, bảo lãnh phát hành, đại lý phân phối cho tổ chức được xếp hạng tín nhiệm;

• Là người có liên quan của tổ chức được xếp hạng tín nhiệm, tổ chức cung cấp dịch vụ tư vấn phát hành, quản lý rủi ro, bảo lãnh phát hành, đại lý phân phối cho tổ chức được xếp hạng tín nhiệm;

• Có người có liên quan sở hữu trên 5% vốn điều lệ thực góp của tổ chức được xếp hạng tín nhiệm hoặc trên 5% tổng dư nợ của công cụ nợ được xếp hạng tín nhiệm.

Chi tiết xem tại Nghị định 88/2014/NĐ-CP, có hiệu lực từ 15/11/2014.

Thùy Trâm

>> XEM BẢN TIẾNG ANH CỦA BÀI VIẾT NÀY TẠI ĐÂY