Chính phủ vừa ban hành Nghị định 128/2021/NĐ-CP sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định 156/2020/NĐ-CP quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Mục lục bài viết
- 08 trường hợp phải hủy bỏ quyết định xử phạt vi phạm hành chính
- Giảm giá một số dịch vụ trong lĩnh vực chứng khoán từ năm 2022
Bổ sung quy định xử phạt hành chính lĩnh vực chứng khoán (Ảnh minh họa)
Theo đó, bổ sung một số quy định về xử phạt hành chính lĩnh vực chứng khoán như sau:
1. Bổ sung quy định xử phạt vi phạm về phát hành thêm cổ phiếu
Nghị định 128/2021/NĐ-CP bổ sung khoản 1a vào sau khoản 1 Điều 12 Nghị định 156/2020/NĐ-CP về xử phạt vi phạm quy định phát hành thêm cổ phiếu như sau:
Phạt tiền từ 100- 150 triệu đồng đối với hành vi không chuyển số tiền thu được từ đợt phát hành thêm vào tài khoản phong tỏa tại ngân hàng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài; sử dụng số tiền thu được từ đợt chào bán trước khi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có thông báo bằng văn bản về việc nhận được báo cáo kết quả đợt phát hành.
2. Mức phạt không thông báo tỉ lệ sở hữu nước ngoài tối đa tại công ty đại chúng
Tại khoản 14 Điều 1 Nghị định 128/2021/NĐ-CP bổ sung Điều 15a vào sau Điều 15 Nghị định 156/2020/NĐ-CP quy định xử phạt vi phạm quy định về thông báo tỉ lệ sở hữu nước ngoài tối đa tại công ty đại chúng như sau:
- Phạt tiền từ 30-50 triệu đồng đối với công ty đại chúng thực hiện thông báo thay đổi tỉ lệ sở hữu nước ngoài tối đa không đúng thời gian quy định tại Điều 141 Nghị định 155/2020/NĐ-CP. Cụ thể:
|
1. Công ty đại chúng có trách nhiệm xác định ngành, nghề đầu tư kinh doanh và thực hiện thủ tục thông báo tỷ lệ sở hữu nước ngoài tối đa trong thời hạn 07 ngày làm việc kể từ ngày Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xác nhận hoàn tất việc đăng ký công ty đại chúng. 2. Trường hợp công ty đại chúng chưa thực hiện thông báo tỷ lệ sở hữu nước ngoài tối đa theo quy định, công ty phải thực hiện thủ tục thông báo tỷ lệ sở hữu nước ngoài tối đa trước khi nộp hồ sơ đăng ký niêm yết, chuyển niêm yết, đăng ký giao dịch, chào bán, phát hành chứng khoán, cổ đông công ty đại chúng chào bán cổ phiếu ra công chúng. 3. Công ty đại chúng phải thực hiện thủ tục thông báo thay đổi tỷ lệ sở hữu nước ngoài tối đa trong thời hạn 30 ngày kể từ ngày xảy ra một trong các sự kiện sau: - Thay đổi ngành, nghề đầu tư kinh doanh dẫn đến thay đổi tỷ lệ sở hữu nước ngoài tối đa tại công ty; - Quy định pháp luật về sở hữu nước ngoài đối với các ngành, nghề đầu tư kinh doanh công ty đang hoạt động có sự thay đổi; - Điều lệ công ty có quy định thay đổi tỷ lệ sở hữu nước ngoài tối đa. |
- Phạt tiền từ 50-70 triệu đồng đối với công ty đại chúng không thực hiện thông báo tỉ lệ sở hữu nước ngoài tối đa hoặc về thay đổi tỉ lệ sở hữu nước ngoài tối đa.
3. Bổ sung mức phạt vi phạm về bán cổ phiếu quỹ
Nghị định 128/2021 bổ sung vào Điều 16 Nghị định 156/2020 về xử phạt vi phạm đối với hành vi bán cổ phiếu quỹ như sau:
- Phạt tiền từ 50 - 70 triệu đồng đối với hành vi thực hiện bán cổ phiếu quỹ trước thời gian quy định; không hoàn thành việc bán cổ phiếu quỹ trong thời hạn quy định.
- Phạt tiền từ 70 - 100 triệu đồng đối với hành vi bán cổ phiếu quỹ mà không báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước hoặc không đúng với phương án đã báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước hoặc nội dung đã công bố thông tin ra công chúng.
4. Bổ sung mức phạt vi phạm quy định về báo cáo
Nghị định 128/2021 bổ sung khoản 3a vào sau khoản 3 Điều 43 Nghị định 156/2020 như sau:
Phạt tiền từ 100-200 triệu đồng đối với hành vi báo cáo có nội dung sai lệch hoặc sai sự thật.
Đồng thời, áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả là buộc báo cáo thông tin chính xác đối với hành vi vi phạm trên.
Nghị định 128/2021/NĐ-CP có hiệu lực từ ngày 01/01/2022.
Bảo Ngọc
