Phạt đến 200 triệu đồng nếu vi phạm điều kiện bảo lãnh phát hành chứng khoán ra công chúng

Phạt đến 200 triệu đồng nếu vi phạm điều kiện bảo lãnh phát hành chứng khoán ra công chúng  (Ảnh minh họa)

Theo đó, bảo lãnh phát hành chứng khoán ra công chúng là một trong những hành vi vi phạm quy định về  thực hiện chào bán chứng khoán ra công chúng tại Việt Nam, được ghi nhận tại Điều 10 Nghị định 156/2020/NĐ-CP như sau:

• Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng đối với hành vi đưa ra nhận định hoặc đảm bảo với nhà đầu tư về giá chứng khoán trong tương lai, về mức thu nhập, lợi nhuận đạt được trên khoản đầu tư hoặc đảm bảo không bị thua lỗ, trừ trường hợp chào bán trái phiếu không chuyển đổi ra công chúng.

• Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 150.000.000 đồng đối với một trong các hành vi sau:

  • Sử dụng thông tin ngoài Bản cáo bạch hoặc thông tin sai lệch với thông tin trong Bản cáo bạch để thăm dò thị trường trước khi được phép thực hiện chào bán chứng khoán ra công chúng; thực hiện phân phối chứng khoán ra công chúng không đúng quy định pháp luật;

  • Không chuyển số tiền thu được từ đợt chào bán vào tài khoản phong tỏa; giải tỏa hoặc sử dụng số tiền thu được từ đợt chào bán trước khi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có thông báo bằng văn bản về việc xác nhận kết quả chào bán;

  • Không công bố báo cáo sử dụng vốn được kiểm toán xác nhận tại cuộc họp Đại hội đồng cổ đông hoặc không thuyết minh chi tiết việc sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán chứng khoán ra công chúng trong báo cáo tài chính năm được kiểm toán xác nhận.

• Phạt tiền từ 150.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng đối với tổ chức bảo lãnh phát hành khi thực hiện một trong các hành vi vi phạm sau:

  • Thực hiện bảo lãnh phát hành chứng khoán ra công chúng khi không đáp ứng đủ điều kiện theo quy định pháp luật;

  • Thực hiện bảo lãnh phát hành chứng khoán ra công chúng theo hình thức cam kết chắc chắn với tổng giá trị chứng khoán lớn hơn vốn chủ sở hữu hoặc vượt quá 15 lần hiệu số giữa giá trị tài sản ngắn hạn và nợ ngắn hạn tính theo báo cáo tài chính quý gần nhất.

  • …

Như vậy, nếu vi phạm điều kiện bảo lãnh phát hành chứng khoán ra công chúng sẽ bị phạt đến 200 triệu. Hình thức xử phạt bổ sung đối với tổ chức có hành vi này đó là đình chỉ hoạt động bảo lãnh phát hành chứng khoán trong thời hạn từ 06 tháng đến 12 tháng. Đồng thời, với biện pháp khắc phục hậu quả, các chủ thể có thẩm quyền sẽ tiến hành buộc giảm giá trị bảo lãnh phát hành chứng khoán ra công chúng theo đúng quy định.

Xem thêm các mức phạt khác tại: Nghị định 156/2020/NĐ-CP, có hiệu lực từ ngày 01/01/2021, thay thế Nghị định 108/2013/NĐ-CP và Nghị định 145/2016/NĐ-CP.

Phương Thanh

>> XEM BẢN TIẾNG ANH CỦA BÀI VIẾT NÀY TẠI ĐÂY