Chính thức phạt 100 triệu đồng nếu hoạt động kinh doanh chứng khoán trước ngày chính thức hoạt động

Chính thức phạt 100 triệu đồng nếu hoạt động kinh doanh chứng khoán trước ngày chính thức hoạt động (Ảnh minh họa)

Theo đó, tiến hành hoạt động kinh doanh chứng khoán trước ngày chính thức hoạt động là hành vi vi phạm quy định về giấy phép thành lập và hoạt động tại điểm b khoản 2 Điều 24 Nghị định 156/2020/NĐ-CP:

Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng đối với một trong các hành vi:

a) Không sửa đổi, bổ sung hồ sơ đề nghị cấp, điều chỉnh giấy phép, giấy chứng nhận khi phát hiện thông tin không chính xác hoặc bỏ sót nội dung theo quy định phải có trong hồ sơ hoặc khi phát sinh thông tin liên quan đến hồ sơ đã nộp;

b) Tiến hành hoạt động kinh doanh chứng khoán trước ngày chính thức hoạt động.

Đây là một quy định mới được đưa vào tại Nghị định 156/2020/NĐ-CP. Ngoài ra, quy định phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 150.000.000 đồng đối với hành vi cổ đông sáng lập, thành viên góp vốn khi thành lập của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán thực hiện chuyển nhượng cổ phần hoặc phần vốn góp của mình trong thời gian hạn chế chuyển nhượng tại khoản 3 Điều 24 Nghị định 156/2020/NĐ-CP cũng là một quy định mới so với Nghị định 108/2013/NĐ-CP trước đây.

Đồng thời, Nghị định 156 cũng sửa đổi một số mức phạt như sau:

• Phạt tiền từ 150.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng đối với một trong các hành vi:

  • Tẩy xoá, sửa chữa làm thay đổi nội dung giấy phép;

  • Mượn, thuê, nhận chuyển nhượng giấy phép hoặc cho mượn, cho thuê, chuyển nhượng giấy phép; không thực hiện hoạt động kinh doanh, cung cấp dịch vụ chứng khoán với danh nghĩa của chính mình; sử dụng danh nghĩa tổ chức, cá nhân khác hoặc cho tổ chức, cá nhân khác sử dụng danh nghĩa của mình để kinh doanh, cung cấp dịch vụ chứng khoán (Trước đây mức phạt là từ 100.000.000 -  150.000.000 đồng);

• Phạt tiền từ 400.000.000 đồng đến 500.000.000 đồng đối với một trong các hành vi vi phạm sau:

  • Lập, xác nhận hồ sơ đề nghị cấp, bổ sung giấy phép thành lập và hoạt động có tài liệu giả mạo hoặc có thông tin sai lệch, sai sự thật hoặc che giấu sự thật;

  • Lập, xác nhận hồ sơ đề nghị cấp giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh, cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán chứng khoán phái sinh có tài liệu giả mạo hoặc có thông tin sai sự thật. (Trước đây mức phạt là từ 200.000.000 – 300.000.000 đồng)

Xem chi tiết tại: Nghị định 156/2020/NĐ-CP, có hiệu lực từ ngày 01/01/2021.                            

Phương Thanh

>> XEM BẢN TIẾNG ANH CỦA BÀI VIẾT NÀY TẠI ĐÂY