Cá nhân mượn, thuê CCHN chứng khoán có thể bị phạt đến 75 triệu đồng

Cá nhân mượn, thuê CCHN chứng khoán có thể bị phạt đến 75 triệu đồng (Ảnh minh họa)

Theo quy định tại Điềi 32 Nghị định 156/2020/NĐ-CP, phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 150.000.000 đồng đối với một trong các hành vi vi phạm sau:

• Mượn, thuê chứng chỉ hành nghề chứng khoán hoặc cho mượn, cho thuê chứng chỉ hành nghề chứng khoán;

• Tẩy xoá, sửa chữa làm thay đổi nội dung chứng chỉ hành nghề chứng khoán.

Đồng thời, tại khoản 3 Điều 5 Nghị định 156/2020/NĐ-CP quy định mức phạt tiền quy định tại Chương II Nghị định này được áp dụng đối với tổ chức, trừ trường hợp quy định tại khoản 3 và khoản 4 Điều 15, khoản 2 và khoản 4 Điều 30, khoản 3 và khoản 5 Điều 39 Nghị định này quy định mức phạt tiền áp dụng đối với cá nhân. Trường hợp cá nhân có hành vi vi phạm như của tổ chức thì mức phạt tiền bằng 1/2 mức phạt tiền đối với tổ chức.

Như vậy, căn cứ theo quy định trên, cá nhân mượn, thuê chứng chỉ hành nghề chứng khoán sẽ bị phạt tiền từ 50 triệu đến 75 triệu đồng. Đồng thời, tổ chức mượn, thuê chứng chỉ hành nghề chứng khoán hoặc cho mượn, cho thuê chứng chỉ hành nghề chứng khoán sẽ bị phạt từ 100 triệu đến 150 triệu đồng.

Bên cạnh đó, phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng đối với một trong các hành vi vi phạm sau:

• Bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán hoặc người đang trong thời gian bị tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán;

• Không báo cáo theo thời hạn pháp luật quy định khi phát hiện người hành nghề chứng khoán thực hiện hành vi mượn, thuê chứng chỉ hành nghề chứng khoán hoặc cho mượn, cho thuê chứng chỉ hành nghề chứng khoán hoặc tẩy xoá, sửa chữa làm thay đổi nội dung chứng chỉ hành nghề chứng khoán.

Xem thêm các mức phạt khác tại Nghị định 156/2020/NĐ-CP, có hiệu lực từ 01/01/2021.

Ty Na

>> XEM BẢN TIẾNG ANH CỦA BÀI VIẾT NÀY TẠI ĐÂY