Bổ sung nhiều trường hợp và mức phạt tương ứng khi vi phạm về chào mua công khai cổ phiếu

Bổ sung nhiều trường hợp và mức phạt tương ứng khi vi phạm về chào mua công khai cổ phiếu (Ảnh minh họa)

Theo đó, so với Điều 13 Nghị định 108/2013/NĐ-CP, Điều 17 Nghị định 156/2020/NĐ-CP đã bổ sung nhiều trường hợp và mức phạt đối với hành vi vi phạm quy định về chào mua công khai:

(1) Bổ sung thêm 02 trường hợp sẽ bị phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 150.000.000 đồng:

• Không bảo đảm việc tăng giá chào mua được áp dụng đối với tất cả các cổ đông của công ty mục tiêu hoặc nhà đầu tư của quỹ đầu tư mục tiêu, bao gồm cả các cổ đông hoặc nhà đầu tư đã gửi đăng ký bán cho bên chào mua;

• Không chỉ định một công ty chứng khoán làm đại lý thực hiện việc chào mua công khai; không cập nhật về đại lý chào mua công khai kèm theo xác nhận đại lý chào mua công khai thay đổi.

(2) Bổ sung quy định về 03 trường hợp phạt tiền từ 200.000.000 đồng đến 300.000.000 đồng:

• Không đăng ký chào mua công khai theo quy định pháp luật;

• Thực hiện chào mua công khai khi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chưa có văn bản chấp thuận đăng ký chào mua hoặc khi chưa được tổ chức, cá nhân chào mua công bố công khai việc chào mua theo phương thức pháp luật quy định;

• Rút lại đề nghị chào mua công khai trong các trường hợp không được nêu trong Bản công bố thông tin chào mua công khai hoặc Bản cáo bạch phù hợp với quy định pháp luật hoặc khi chưa được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận.

(3) Sửa đổi mức phạt tiền, tăng từ  300.000.000 - 400.000.000 đồng lên thành phạt tiền từ 1.000.000.000 - 1.500.000.000 đồng đối với hành vi lợi dụng việc biết thông tin về chào mua công khai để mua bán chứng khoán cho chính mình hoặc cung cấp thông tin, xúi giục, lôi kéo người khác mua, bán chứng khoán trước thời điểm chào mua công khai chính thức. 

Lưu ý: Trường hợp cá nhân có hành vi vi phạm như của tổ chức thì mức phạt tiền bằng 1/2 mức phạt tiền đối với tổ chức.

Cụ thể xem thêm tại: Nghị định 156/2020/NĐ-CP, có hiệu lực từ ngày 01/01/2021.                    

Phương Thanh

>> XEM BẢN TIẾNG ANH CỦA BÀI VIẾT NÀY TẠI ĐÂY