Chính sách mới

Bị phạt đến 3 tỷ đồng nếu vi phạm về hồ sơ ĐK chào bán chứng khoán ra công chúng

16:35, 06/01/2021

Chính phủ vừa ban hành Nghị định 156/2020/NĐ-CP quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán. Theo đó, những hành vi vi phạm về hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng có thể sẽ bị phạt đến 3 tỷ đồng.

Các trường hợp không phải đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng / Phạt đến 100 triệu đồng nếu tăng, giảm vốn điều lệ không đúng quy định

hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng, Nghị định 156/2020/NĐ-CP

Bị phạt đến 3 tỷ đồng nếu vi phạm về hồ sơ ĐK chào bán chứng khoán ra công chúng (Ảnh minh họa)

So với Nghị định 108/2013/NĐ-CP và Nghị định 145/2016/NĐ-CP, Điều 9 Nghị định 156/2020/NĐ-CP đã tăng mức phạt khi có hành vi vi phạm quy định về hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng tại Việt Nam. Cụ thể như sau:

Hành vi	Mức phạt tiền tại Nghị định 156/2020/NĐ-CP (đồng)	Mức phạt tiền tại Nghị định 108/2013/NĐ-CP (được sửa đổi bởi Nghị định 145/2016/NĐ-CP) (đồng)
Không sửa đổi, bổ sung hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng khi phát hiện thông tin không chính xác hoặc bỏ sót nội dung theo quy định phải có trong hồ sơ hoặc khi phát sinh thông tin liên quan đến hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng.	100.000.000 – 150.000.000	80.000.000 – 120.000.000
Lập, xác nhận hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng có thông tin sai lệch, sai sự thật hoặc che giấu sự thật	400.000.000 - 500.000.000	200.000.000 – 300.000.000
Làm giả giấy tờ, xác nhận trên giấy tờ giả mạo chứng minh đủ điều kiện chào bán trong hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng	2.500.000.000 - 3.000.000.000	Từ 1% đến 5% tổng số tiền đã huy động trái pháp luật

Có thể thấy, khi Nghị định 156/2020/NĐ-CP được ban hành, mức phạt đã tăng lên rất nhiều so với trước. Đồng thời, đối với hành vi làm giả giấy tờ để chứng minh đủ điều kiện chào bán trong hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng, Nghị định 156 đã thay mức phạt tính theo tỷ lệ phần trăm tổng số tiền huy động trái pháp luật bằng một số tiền cụ thể với con số phạt cao nhất lên đến 3 tỷ đồng.

Chi tiết xem thêm tại: Nghị định 156/2020/NĐ-CP, có hiệu lực từ ngày 01/01/2021, thay thế Nghị định 108/2013/NĐ-CP và Nghị định 145/2016/NĐ-CP.

Phương Thanh

>> XEM BẢN TIẾNG ANH CỦA BÀI VIẾT NÀY TẠI ĐÂY

497 lượt xem

Đây là nội dung tóm tắt, thông báo văn bản mới dành cho khách hàng của LawNet. Nếu quý khách còn vướng mắc vui lòng gửi về Email:info@lawnet.vn