Người hành nghề chứng khoán có được làm việc cho 02 chi nhánh công ty khác nhau không?

Bấm vào đây để xem bản dịch tiếng Anh của bài viết này Click HERE to see the English translation of this article
Ngày hỏi: 15/10/2021

Xin được hỏi, người hành nghề chứng khoán có được làm việc đồng thời cho 02 chi nhánh công ty khác nhau hay không? Cả hai chi nhánh này đều là công ty chứng khoán.

    • Người hành nghề chứng khoán có được làm việc cho 02 chi nhánh công ty khác nhau không?
      (ảnh minh họa)
    • Căn cứ Điểm a Khoản 2 Điều 98 Luật Chứng khoán 2019' onclick="vbclick('61993', '350461');" target='_blank'>Điều 98 Luật Chứng khoán 2019 quy định:

      Người hành nghề chứng khoán không được thực hiện các hành vi sau đây:

      Đồng thời làm việc cho từ 02 công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán trở lên;

      Như vậy, một trong những hành vi không được thực hiện đối với người hành nghề chứng khoán là làm việc đồng thời cho 02 chi nhánh công ty chứng khoán khác nhau theo quy định trên.

      Trân trọng!

    Nội dung nêu trên là phần giải đáp, tư vấn của chúng tôi dành cho khách hàng của LawNet . Nếu quý khách còn vướng mắc, vui lòng gửi về Email: nhch@lawnet.vn

    Căn cứ pháp lý của tình huống
    THÔNG TIN NGƯỜI TRẢ LỜI
    Hãy để GOOGLE hỗ trợ bạn