Các loại hình quỹ đầu tư chứng khoán

Các loại hình quỹ đầu tư chứng khoán (Hình từ Internet)

Về vấn đề này, LawNet giải đáp như sau:

1. Các loại hình quỹ đầu tư chứng khoán

Các loại hình quỹ đầu tư chứng khoán theo Điều 99 Luật Chứng khoán 2019 như sau:

- Quỹ đầu tư chứng khoán bao gồm quỹ đại chúng và quỹ thành viên.

- Quỹ đại chúng bao gồm quỹ mở và quỹ đóng.

2. Quy định về thành lập và tổ chức hoạt động của quỹ đầu tư chứng khoán

Quy định về thành lập và tổ chức hoạt động của quỹ đầu tư chứng khoán theo Điều 100 Luật Chứng khoán 2019 như sau:

- Việc thành lập và chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng của quỹ đại chúng do công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán thực hiện theo quy định tại Điều 108 Luật Chứng khoán 2019 và phải đăng ký với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

- Việc thành lập quỹ thành viên do công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán thực hiện theo quy định tại Điều 113 Luật Chứng khoán 2019 và phải báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

- Chính phủ quy định cụ thể điều kiện, hồ sơ, trình tự, thủ tục về chào bán, thành lập, tổ chức lại, giải thể các quỹ đầu tư chứng khoán quy định tại Điều 99 và Điều 114 Luật Chứng khoán 2019.

- Hoạt động của các loại hình quỹ quy định tại Điều 99 và Điều 114 Luật Chứng khoán 2019 thực hiện theo quy định của Bộ trưởng Bộ Tài chính và quy định khác của pháp luật có liên quan.

3. Quyền và nghĩa vụ của nhà đầu tư tham gia vào quỹ đầu tư chứng khoán

Quyền và nghĩa vụ của nhà đầu tư tham gia vào quỹ đầu tư chứng khoán theo Điều 101 Luật Chứng khoán 2019 như sau:

- Nhà đầu tư có các quyền sau đây:

+ Hưởng lợi từ hoạt động đầu tư của quỹ đầu tư chứng khoán tương ứng với tỷ lệ vốn góp;

+ Hưởng các lợi ích và tài sản được chia hợp pháp từ việc thanh lý tài sản quỹ đầu tư chứng khoán;

+ Yêu cầu công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán mua lại chứng chỉ quỹ mở;

+ Khởi kiện công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, ngân hàng giám sát hoặc tổ chức liên quan nếu tổ chức này vi phạm quyền, lợi ích hợp pháp của mình;

+ Thực hiện quyền của mình thông qua Đại hội nhà đầu tư;

+ Chuyển nhượng chứng chỉ quỹ theo quy định tại Điều lệ quỹ đầu tư chứng khoán;

+ Quyền khác theo quy định của pháp luật và Điều lệ quỹ đầu tư chứng khoán.

- Nhà đầu tư có các nghĩa vụ sau đây:

+ Chấp hành quyết định của Đại hội nhà đầu tư;

+ Thanh toán đủ tiền mua chứng chỉ quỹ;

+ Nghĩa vụ khác theo quy định của pháp luật và Điều lệ quỹ đầu tư chứng khoán.

4. Quy định về đại hội nhà đầu tư quỹ đầu tư chứng khoán

Quy định về đại hội nhà đầu tư quỹ đầu tư chứng khoán theo Điều 102 Luật Chứng khoán 2019 như sau:

- Đại hội nhà đầu tư quỹ đầu tư chứng khoán bao gồm tất cả các nhà đầu tư, là cơ quan quyết định cao nhất của quỹ đầu tư chứng khoán.

- Đại hội nhà đầu tư quỹ đầu tư chứng khoán có các quyền và nghĩa vụ sau đây:

+ Bầu, miễn nhiệm, bãi nhiệm Chủ tịch và thành viên Ban đại diện quỹ đầu tư chứng khoán;

+ Quyết định mức thù lao và chi phí hoạt động của Ban đại diện quỹ đầu tư chứng khoán;

+ Quyết định các thay đổi cơ bản trong chính sách đầu tư, phương án phân phối lợi nhuận và mục tiêu đầu tư của quỹ đầu tư chứng khoán; quyết định thay đổi công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, ngân hàng giám sát; thay đổi mức phí trả cho công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán và ngân hàng giám sát;

+ Quyết định sửa đổi, bổ sung Điều lệ quỹ đầu tư chứng khoán;

+ Chia, tách, hợp nhất, sáp nhập, giải thể quỹ đầu tư chứng khoán; thay đổi vốn điều lệ, thay đổi thời hạn hoạt động của quỹ đầu tư chứng khoán;

+ Yêu cầu công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, ngân hàng giám sát xuất trình sổ sách hoặc giấy tờ giao dịch tại Đại hội nhà đầu tư quỹ đầu tư chứng khoán;

+ Thông qua các báo cáo về tình hình tài chính, tài sản và hoạt động hằng năm của quỹ đầu tư chứng khoán; thông qua việc lựa chọn tổ chức kiểm toán được chấp thuận để kiểm toán báo cáo tài chính hằng năm của quỹ đầu tư chứng khoán, tổ chức định giá độc lập (nếu có);

+ Xử lý vi phạm của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, ngân hàng giám sát và Ban đại diện quỹ đầu tư chứng khoán gây tổn thất cho quỹ đầu tư chứng khoán;

+ Quyền và nghĩa vụ khác theo quy định của pháp luật và Điều lệ quỹ đầu tư chứng khoán.

- Đại hội nhà đầu tư quỹ đầu tư chứng khoán được triệu tập hằng năm hoặc bất thường.

>> XEM BẢN TIẾNG ANH CỦA BÀI VIẾT NÀY TẠI ĐÂY