Quy định về nhân viên của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán từ 2021
Bộ Tài chính vừa ban hành Thông tư 99/2020/TT-BTC hướng dẫn về hoạt động của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán.
Mục lục bài viết
Theo đó, ngoài Tổng giám đốc (Giám đốc), các Phó Tổng giám đốc (Phó Giám đốc), công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán phải bảo đảm luôn có tối thiểu 05 nhân viên có chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ trong quá trình hoạt động.
Đồng thời, công ty quản lý quỹ phải bố trí người có chứng chỉ hành nghề chứng khoán tại các vị trí sau:
-
Người điều hành quỹ; trưởng, phó trưởng các bộ phận nghiệp vụ về phân tích đầu tư, thẩm định đầu tư, quyết định đầu tư; nhân viên trực tiếp thực hiện phân tích đầu tư, thẩm định đầu tư, quyết định đầu tư phải có chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ;
-
Trưởng, phó trưởng bộ phận tư vấn đầu tư chứng khoán, nhân viên trực tiếp tư vấn đầu tư chứng khoán; trưởng, phó trưởng bộ phận thực hiện đầu tư, nhân viên trực tiếp thực hiện đầu tư cho khách hàng ủy thác phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán phù hợp.
Ngoài ra, chỉ còn nhân viên làm việc tại bộ phận nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán được công ty quản lý quỹ mua bảo hiểm trách nhiệm nghề nghiệp nếu xét thấy cần thiết hoặc trích lập quỹ phòng ngừa rủi ro nghiệp vụ để bồi thường thiệt hại cho khách hàng ủy thác.
Chi tiết xem tại Thông tư 99/2020/TT-BTC có hiệu lực từ 01/01/2021.
- Từ khóa:
- Thông tư 99/2020/TT-BTC
- Đơn giản hóa quy định đối với 05 nhóm thủ tục về PCCC trong năm 2023
- Tổng cục Thuế ban hành Quy trình hoàn thuế
- Tiêu chí đánh giá dịch vụ sự nghiệp công dùng NSNN về bồi dưỡng CBCCVC
- Tra cứu giấy xác nhận xe ô tô tự động gia hạn đăng kiểm online
- Phạm vi trách nhiệm bồi thường nhà nước của cơ quan Thuế
- Chính sách tinh giản biên chế từ ngày 20/7/2023
-
- Quy định về ủy quyền hoạt động của công ty quản ...
- 17:08, 12/01/2021
-
- Quy định về loại nhà và tiêu chuẩn diện tích nhà ...
- 17:34, 07/06/2023
-
- Cơ cấu tổ chức của Trung tâm lý lịch tư pháp quốc ...
- 17:02, 07/06/2023
-
- Đơn giản hóa quy định đối với 05 nhóm thủ tục ...
- 16:30, 07/06/2023
-
- Quy định về chi phí trong quá trình lựa chọn nhà ...
- 16:01, 07/06/2023
-
- Cơ sở giết mổ có hành vi đánh đập, ngược ...
- 16:01, 07/06/2023
-
Tăng mức lương cơ sở lên 1,8 triệu đồng/tháng từ ngày 01/7/2023
- 09 nhóm đối tượng được đề xuất tăng lương cơ sở từ 01/7/2023
- Bộ Nội vụ: Dự kiến lộ trình cải cách tiền lương năm 2023
- Quốc hội thông Nghị quyết về dự toán ngân sách nhà nước năm 2023: Tăng lương cơ sở cho cán bộ, công chức, viên chức lên mức 1,8 triệu đồng/tháng từ 01/7/2023
Đơn giản hóa quy định đối với 05 nhóm thủ tục về PCCC trong năm 2023 là nội dung đề cập tại
Gần nhà tôi có cơ sở giết mổ rất mất vệ sinh, tôi thường xuyên thấy cơ sở giết mổ có hành vi đánh đập, ngược đãi động vật giết mổ ...
Tôi hiện tại có ý định mở cơ sở xử lý rác thải, tôi muốn biết yêu cầu kỹ thuật với phương tiện chuyển rác thải công nghiệp như thế ...
