Thông báo Văn bản mới

Hướng dẫn hoạt động chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam

Lê Hải

17:07, 01/01/2021

Ngày 16/11/2020, Bộ Tài chính đã ban hành Thông tư 97/2020/TT-BTC hướng dẫn hoạt động của văn phòng đại diện, chi nhánh công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam.

Cơ cấu tổ chức của chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam

Theo đó, chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam chỉ được thực hiện nghiệp vụ tư vấn đầu tư chứng khoán. Nội dung hoạt động bao gồm cung cấp kết quả phân tích, báo cáo phân tích, đưa ra khuyến nghị cho khách hàng có thu phí hoặc không thu phí trong trường hợp sau:

Cung cấp báo cáo kết quả phân tích trong thị trường chứng khoán và đưa ra khuyến nghị đầu tư;
Cung cấp báo cáo kết quả phân tích hoạt động công ty đại chúng, công ty niêm yết và doanh nghiệp khác và đưa ra khuyến nghị đầu tư;
Ký kết hợp đồng tư vấn đầu tư chứng khoán với khách hàng.

Chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam không được quyết định đầu tư chứng khoán thay khách hàng, thỏa thuận với khách hàng để chia sẻ lợi nhuận hoặc lỗ; quảng cáo, tuyên bố rằng nội dung, hiệu quả, hoặc các phương pháp phân tích chứng khoán của mình có giá trị cao hơn công ty chứng khoán khác,…

Chi tiết xem thêm tại Thông tư 97/2020/TT-BTC có hiệu lực từ ngày 01/01/2021.

>> XEM BẢN TIẾNG ANH CỦA BÀI VIẾT NÀY TẠI ĐÂY

367 lượt xem

Đây là nội dung tóm tắt, thông báo văn bản mới dành cho khách hàng của LawNet. Nếu quý khách còn vướng mắc vui lòng gửi về Email:info@lawnet.vn