Điều kiện đầu tư, kinh doanh chứng khoán

Từ ngày 01/7/2016, Nghị định 86/2016/NĐ-CP về điều kiện đầu tư, kinh doanh chứng khoán (CK) có hiệu lực thi hành.

Theo đó, công ty CK được cấp phép thành lập khi đáp ứng điều kiện:

  • Về trụ sở, cơ sở vật chất, trang thiết bị:
  • Trụ sở làm việc đảm bảo cho hoạt động kinh doanh CK;
  • Có đủ cơ sở vật chất, kỹ thuật, trang thiết bị văn phòng, hệ thống, phần mềm đảm bảo cho hoạt động công ty và các thiết bị an ninh cho trụ sở làm việc;
    Không cần đáp ứng yêu cầu về thiết bị đối với nghiệp vụ bảo lãnh phát hành CK và tư vấn đầu tư CK;
  • ​Vốn góp tại thời điểm thành lập tối thiểu bằng mức vốn pháp định theo quy định tại khoản 1, khoản 2 Điều 71 Nghị định 58/2012/NĐ-CP;
  • Có danh sách dự kiến về nhân sự, trong đó tối thiểu 03 người hành nghề CK phù hợp cho mỗi nghiệp vụ kinh doanh đề nghị cấp phép thành lập và có tổgn giám đốc (giám đốc) đáp ứng tiêu chuẩn theo quy định;
  • Cổ đông, thành viên góp vốn ngoài việc đáp ứng các quy định tại khoản 5, 6, 7 và 10 Điều 71 Nghị định 58/2012/NĐ-CP, quy định đối với nhà đầu tư nước ngoài tại khoản 21, 24 Điều 1 Nghị định 60/2015/NĐ-CP còn phải đảm bảo yêu cầu tại khoản 4 Điều 5 nghị định này.

Xem chi tiết nội dung tại Nghị định 86/2016/NĐ-CP.

543 lượt xem

Đây là nội dung tóm tắt, thông báo văn bản mới dành cho khách hàng của LawNet. Nếu quý khách còn vướng mắc vui lòng gửi về Email:info@lawnet.vn


  • Địa chỉ: 19 Nguyễn Gia Thiều, Phường Võ Thị Sáu, Quận 3, TP Hồ Chí Minh
    Điện thoại: (028) 7302 2286
    E-mail: info@lawnet.vn
Đơn vị chủ quản: Công ty THƯ VIỆN PHÁP LUẬT.
Chịu trách nhiệm chính: Ông Bùi Tường Vũ - Số điện thoại liên hệ: 028 3935 2079
P.702A , Centre Point, 106 Nguyễn Văn Trỗi, P.8, Q. Phú Nhuận, TP. HCM;