Bộ Tài chính vừa ban hành Thông tư 121/TT-BTC quy định về hoạt động của công ty chứng khoán.
Theo đó, công ty chứng khoán khi thực hiện dịch vụ tài chính khác theo quy định tại khoản 5 Điều 86 Luật Chứng khoán phải có liên quan và phải đảm bảo không được ảnh hưởng đến lợi ích của khách hàng, của chính công ty chứng khoán và của thị trường.
Đồng thời, công ty chứng khoán không được cung cấp dịch vụ tư vấn đầu tư chứng khoán, dịch vụ tư vấn chào bán, tư vấn niêm yết chứng khoán, tư vấn cổ phần hóa, tư vấn xác định giá trị doanh nghiệp cho công ty mà mình nắm giữ từ 10% trở lên vốn điều lệ.
Công ty chứng khoán chỉ được cung cấp dịch vụ tài chính khác phù hợp với quy định của pháp luật sau khi báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước bằng văn bản.
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có quyền yêu cầu tạm ngừng, đình chỉ việc cung cấp dịch vụ tài chính khác của công ty chứng khoán nếu việc cung cấp dịch vụ đó trái với quy định pháp luật hoặc gây rủi ro hệ thống thị trường chứng khoán.
Chi tiết xem tại Thông tư 121/TT-BTC có hiệu lực từ 15/02/2021, thay thế Thông tư 210/2012/TT-BTC.
Địa chỉ: | 19 Nguyễn Gia Thiều, Phường Võ Thị Sáu, Quận 3, TP Hồ Chí Minh |
Điện thoại: | (028) 7302 2286 |
E-mail: | info@lawnet.vn |