7 yêu cầu về cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến

7 yêu cầu về cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến
Duy Thịnh

Bộ Tài chính vừa ban hành Thông tư 134/2017/TT-BTC Hướng dẫn giao dịch trên thị trường chứng khoán.

 

Theo đó, đáng chú ý là quy định về các yêu cầu đối với công ty chứng khoán khi cung cấp dịch vụ về giao dịch chứng khoán, các yêu cầu cụ thể gồm:

  • Là đơn vị trực tiếp cung cấp dịch vụ giao dịch cho nhà đầu tư;

  • Có trang thông tin điện tử với tên miền đã đăng ký để cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến;

  • Có quy trình thực hiện dịch vụ giao dịch chứng khoán;

  • Bố trí nhân viên có bằng cấp về quản trị phần mềm, hệ thống và an ninh thông tin để giám sát hệ thống giao dịch;

  • Việc cung cấp dịch vụ với nhà đầu tư phải được lập thành hợp đồng với các nội dung cụ thể về phương thức giao dịch, các rủi ro, trách nhiệm bồi thường,…;

  • Các thông tin về giao dịch của nhà đầu tư phải được ghi nhận trên Hệ thống giao dịch;

  • Thông báo kết quả thực hiện giao dịch cho nhà đầu tư ngay sau khi khớp lệnh.

Thông tư 134/2017/TT-BTC có hiệu lực ngày 01/3/2018.

>> XEM BẢN TIẾNG ANH CỦA BÀI VIẾT NÀY TẠI ĐÂY

515 lượt xem

Đây là nội dung tóm tắt, thông báo văn bản mới dành cho khách hàng của LawNet. Nếu quý khách còn vướng mắc vui lòng gửi về Email:info@lawnet.vn


Liên quan Văn bản
  • Địa chỉ: 19 Nguyễn Gia Thiều, Phường Võ Thị Sáu, Quận 3, TP Hồ Chí Minh
    Điện thoại: (028) 7302 2286
    E-mail: info@lawnet.vn
Đơn vị chủ quản: Công ty THƯ VIỆN PHÁP LUẬT.
Chịu trách nhiệm chính: Ông Bùi Tường Vũ - Số điện thoại liên hệ: 028 3935 2079
P.702A , Centre Point, 106 Nguyễn Văn Trỗi, P.8, Q. Phú Nhuận, TP. HCM;