Quy định về tên của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán

Quy định về tên của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán (Hình từ Internet)

Về vấn đề này, LawNet giải đáp như sau:

1. Quy định về tên của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán

Quy định về tên của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán theo Điều 82 Luật Chứng khoán 2019 như sau:

- Tên của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán phải tuân thủ quy định của Luật Doanh nghiệp và quy định tại khoản 2, khoản 3 Điều 82 Luật Chứng khoán 2019.

- Tên của công ty chứng khoán bao gồm các thành tố theo thứ tự sau đây:

+ Loại hình doanh nghiệp;

+ Cụm từ “chứng khoán”;

+ Tên riêng.

- Tên của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán bao gồm các thành tố theo thứ tự sau đây:

+ Loại hình doanh nghiệp;

+ Cụm từ “quản lý quỹ”;

+ Tên riêng.

- Tổ chức không phải là công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán không được phép sử dụng cụm từ “chứng khoán”, “quản lý quỹ” trong tên của tổ chức; 

Không được sử dụng các cụm từ, thuật ngữ khác trong tên của tổ chức nếu việc sử dụng cụm từ, thuật ngữ đó có thể gây nhầm lẫn cho khách hàng về việc tổ chức đó là công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán.

2. Nội dung Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán

Nội dung Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán theo Điều 81 Luật Chứng khoán 2019 như sau:

- Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán bao gồm các nội dung sau đây:

+ Tên công ty;

+ Địa chỉ trụ sở chính;

+ Nghiệp vụ kinh doanh;

+ Vốn điều lệ;

+ Người đại diện theo pháp luật.

- Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán của chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam bao gồm các nội dung sau đây:

+ Tên chi nhánh, địa chỉ chi nhánh, nghiệp vụ kinh doanh của chi nhánh;

+ Tên công ty mẹ;

+ Địa chỉ trụ sở chính của công ty mẹ;

+ Vốn cấp cho chi nhánh;

+ Giám đốc chi nhánh.

- Các thay đổi liên quan đến Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán quy định tại khoản 1 và khoản 2 Điều 81 Luật Chứng khoán 2019 phải được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận trước khi thay đổi.

- Trong thời hạn 10 ngày kể từ ngày Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận các thay đổi theo quy định tại khoản 3 Điều 81 Luật Chứng khoán 2019, công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam thực hiện đăng ký, thông báo thay đổi có liên quan đến Cơ quan đăng ký kinh doanh theo quy định của pháp luật về doanh nghiệp.

3. Ngày chính thức hoạt động của công ty chứng khoán

Ngày chính thức hoạt động của công ty chứng khoán theo Điều 84 Luật Chứng khoán 2019 như sau:

- Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh, văn phòng đại diện công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam phải chính thức hoạt động trong thời hạn 12 tháng kể từ ngày được cấp phép.

- Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam không được tiến hành hoạt động kinh doanh chứng khoán trước ngày chính thức hoạt động.

- Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán được chính thức hoạt động sau khi đáp ứng các quy định sau đây:

+ Thực hiện đăng ký doanh nghiệp theo quy định tại Điều 71 Điều 84 Luật Chứng khoán 2019;

+ Có quy trình hoạt động, quản lý rủi ro, kiểm soát nội bộ;

+ Điều lệ đã được Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng thành viên hoặc chủ sở hữu công ty thông qua.

- Chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam được chính thức hoạt động sau khi đáp ứng quy định tại điểm a và điểm b khoản 3 Điều 84 Luật Chứng khoán 2019.

- Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam được cấp giấy phép phải thông báo cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về việc đáp ứng quy định tại khoản 3 và khoản 4 Điều 84 Luật Chứng khoán 2019 ít nhất là 15 ngày trước ngày chính thức hoạt động. 

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đình chỉ việc chính thức hoạt động khi công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam không đáp ứng quy định tại khoản 3 và khoản 4 Điều 84 Luật Chứng khoán 2019.