Hồ sơ đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán

Hồ sơ đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán (Hình từ Internet)

1. Lưu ký chứng khoán là gì?

Theo khoản 34 Điều 4 Luật Chứng khoán 2019, lưu ký chứng khoán là việc nhận ký gửi, bảo quản, chuyển giao chứng khoán cho khách hàng, giúp khách hàng thực hiện các quyền liên quan đến chứng khoán lưu ký.

2. Điều kiện đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán

Ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài được đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán khi đáp ứng các điều kiện được quy định tại khoản 1 Điều 57 Luật Chứng khoán 2019, cụ thể như sau:

- Có Giấy phép thành lập và hoạt động tại Việt Nam, trong đó có hoạt động lưu ký chứng khoán;

- Đáp ứng tỷ lệ an toàn vốn tối thiểu theo quy định của pháp luật về ngân hàng, hoạt động kinh doanh có lãi trong năm gần nhất;

- Có địa điểm, trang bị, thiết bị phục vụ hoạt động lưu ký, thanh toán giao dịch chứng khoán.

3. Hồ sơ đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán

Cụ thể tại khoản 1 Điều 58 Luật Chứng khoán 2019, hồ sơ cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán cho ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài bao gồm:

- Giấy đề nghị đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán;

- Giấy phép thành lập và hoạt động;

- Bản thuyết minh về cơ sở vật chất, kỹ thuật bảo đảm thực hiện hoạt động lưu ký, thanh toán giao dịch chứng khoán;

- Tài liệu chứng minh đáp ứng điều kiện về tỷ lệ an toàn vốn tối thiểu theo quy định của pháp luật về ngân hàng;

- Báo cáo tài chính năm gần nhất đã được kiểm toán.

4. Các trường hợp thu hồi Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thu hồi Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán của công ty chứng khoán, ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài trong các trường hợp được quy định tại khoản 2 Điều 60 Luật Chứng khoán 2019:

- Hết thời hạn bị đình chỉ hoạt động lưu ký chứng khoán mà không khắc phục được các vi phạm, thiếu sót quy định tại khoản 1 Điều 60 Luật Chứng khoán 2019;

- Không tiến hành hoạt động lưu ký chứng khoán trong thời hạn 12 tháng kể từ ngày được cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán;

- Bị thu hồi Giấy phép thành lập và hoạt động;

- Bị chấm dứt tồn tại, chuyển đổi loại hình doanh nghiệp theo quy định của Luật Doanh nghiệp;

- Tự nguyện chấm dứt hoạt động lưu ký chứng khoán sau khi được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận;

- Không đáp ứng các điều kiện đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán quy định tại Điều 57 Luật Chứng khoán 2019.

5. Quyền và nghĩa vụ của thành viên lưu ký chứng khoán

Thành viên lưu ký là công ty chứng khoán, ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán và được Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam chấp thuận trở thành thành viên lưu ký.

(Điểm a khoản 1 Điều 56 Luật Chứng khoán 2019)

5.1. Quyền của thành viên lưu ký chứng khoán

Cụ thể tại khoản 2 Điều 56 Luật Chứng khoán 2019, thành viên lưu ký có các quyền sau đây:

- Cung cấp dịch vụ lưu ký và thanh toán giao dịch chứng khoán cho khách hàng;

- Quyền khác theo quy định của pháp luật và quy chế của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam.

5.2. Nghĩa vụ của thành viên lưu ký chứng khoán

Thành viên lưu ký có các nghĩa vụ sau đây:

- Tuân thủ nghĩa vụ quy định tại các điểm b, d, đ, g, h, i, l và m khoản 2 Điều 55 Luật Chứng khoán 2019;

- Bảo đảm cơ sở vật chất, kỹ thuật phục vụ cho các hoạt động lưu ký và thanh toán chứng khoán;

- Đóng góp quỹ hỗ trợ thanh toán theo quy định của pháp luật;

- Quản lý tách biệt tài sản của khách hàng, tài sản của khách hàng với tài sản của thành viên lưu ký; ghi nhận chính xác, kịp thời tài sản, các quyền tài sản và các lợi ích có liên quan đến tài sản nhận lưu ký của khách hàng;

- Duy trì các điều kiện đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán;

- Tuân thủ nghĩa vụ báo cáo và nghĩa vụ khác theo quy định của pháp luật và quy chế của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam.

(Khoản 3 Điều 56 Luật Chứng khoán 2019)

Thanh Rin