Quy định về tạm ngừng, khôi phục giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ

Quy định về tạm ngừng, khôi phục giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ (Hình từ internet)

Nội dung hướng dẫn tại Quyết định 56/QĐ-SGDVN năm 2023 về Quy chế giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ tại Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội do Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam ban hành.

Quy định về tạm ngừng, khôi phục giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ

1. SGDCKHN tạm ngừng giao dịch trái phiếu đăng ký giao dịch khi xảy ra một trong các trường hợp sau:

- Theo đề xuất của doanh nghiệp đăng ký giao dịch theo mẫu quy định tại Phụ lục số 02 ban hành kèm theo Quy chế này và thông báo ngày đăng ký cuối cùng và xác nhận danh sách người sở hữu trái phiếu của VSDC về việc thực hiện mua lại trái phiếu trước hạn, chuyển đổi trái phiếu thành cổ phiếu, hoán đổi trái phiếu và các trường hợp khác theo quy định của pháp luật.

- Theo yêu cầu của UBCKNN hoặc cơ quan nhà nước có thẩm quyền.

2. SGDCKHN có trách nhiệm công khai thông tin trên Chuyên trang thông tin về TPDN về việc trái phiếu bị tạm ngừng giao dịch.

3. SGDCKHN khôi phục giao dịch trái phiếu đăng ký giao dịch trong các trường hợp sau:

- Trường hợp quy định tại điểm a khoản 1 Điều 13 Quy chế, trái phiếu đăng ký giao dịch được giao dịch trở lại sau khi SGDCKHN nhận thông báo của VSDC và đề xuất về khôi phục giao dịch của doanh nghiệp đăng ký giao dịch theo mẫu quy định tại Phụ lục số 02 ban hành kèm theo Quy chế này.

- Trường hợp quy định tại điểm b khoản 1 Điều 13 Quy chế, trái phiếu đăng ký giao dịch được khôi phục giao dịch sau khi có văn bản của UBCKNN hoặc cơ quan nhà nước có thẩm quyền về việc khôi phục giao dịch.

4. SGDCKHN có trách nhiệm công khai thông tin trên Chuyên trang thông tin TPDN về việc khôi phục giao dịch trái phiếu đăng ký giao dịch.

Hủy bỏ đăng ký giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ

1. TPDN riêng lẻ bị hủy bỏ đăng ký giao dịch theo quy định tại khoản 13 Điều 1 Nghị định 65/2020/NĐ-CP, cụ thể:

- Trái phiếu đến thời gian đáo hạn hoặc doanh nghiệp phát hành chuyển đổi, mua lại hoặc hoán đổi toàn bộ trái phiếu trước thời gian đáo hạn.

- Doanh nghiệp phát hành trái phiếu bị thu hồi giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp hoặc giấy phép thành lập và hoạt động trong lĩnh vực chuyên ngành.

- SGDCKHN phát hiện doanh nghiệp phát hành giả mạo hồ sơ đăng ký giao dịch, giả mạo hồ sơ thay đổi đăng ký giao dịch.

- Doanh nghiệp phát hành trái phiếu chấm dứt sự tồn tại do giải thể hoặc phá sản hoặc thực hiện chia, tách doanh nghiệp.

2. Doanh nghiệp đăng ký giao dịch phải công bố thông tin trên Chuyên trang thông tin về TPDN trong thời hạn 24 giờ kể từ khi xảy ra các trường hợp quy định tại điểm b, d khoản 1 Điều 13 Quy chế.

3. SGDCKHN thực hiện hủy bỏ đăng ký giao dịch trái phiếu và thực hiện theo các quy định sau:

- Trường hợp quy định tại điểm a khoản 1 Điều 13 Quy chế, SGDCKHN hủy bỏ đăng ký giao dịch trái phiếu cụ thể như sau:

+ Trường hợp hủy do đáo hạn, SGDCKHN hủy bỏ đăng ký giao dịch trái phiếu trên cơ sở thời gian đáo hạn trái phiếu. Ngày giao dịch cuối cùng được xác định dựa trên thông báo ngày đăng ký cuối cùng và xác nhận danh sách người sở hữu trái phiếu của VSDC hoặc ngày đáo hạn của trái phiếu trong trường hợp SGDCKHN không nhận được thông báo;

+ Trường hợp hủy do doanh nghiệp phát hành chuyển đổi, mua lại hoặc hoán đổi toàn bộ trái phiếu trước thời gian đáo hạn, SGDCKHN hủy bỏ đăng ký giao dịch căn cứ trên thông báo của VSDC về việc thay đổi đăng ký giao dịch sau khi doanh nghiệp hoàn tất chuyển đổi, mua lại hoặc hoán đổi toàn bộ trái phiếu trước thời gian đáo hạn. Ngày giao dịch cuối cùng được xác định dựa trên thông báo ngày đăng ký cuối cùng và xác nhận danh sách người sở hữu trái phiếu của VSDC.

- Trường hợp quy định tại điểm b, d khoản 1 Điều 13 Quy chế, SGDCKHN hủy bỏ đăng ký giao dịch trái phiếu trên cơ sở thông tin công bố của doanh nghiệp đăng ký giao dịch trên Chuyên trang thông tin về TPDN.

4. SGDCKHN thông báo cho doanh nghiệp phát hành và công khai thông tin trên Chuyên trang thông tin TPDN về việc hủy bỏ đăng ký giao dịch.

Xem thêm nội dung tại Quyết định 56/QĐ-SGDVN năm 2023.

Dương Châu Thanh