Xử phạt HVVP về hoạt động chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại VN

Xử phạt HVVP về hoạt động chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại VN (Ảnh minh họa)

Theo đó, Nghị định 108/2013/NĐ-CP quy định về xử phạt vi phạm hành chính đới với hành vi vi phạm quy định về hoạt động chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam. Cụ thể mức phạt các hành vi vi phạm như sau:

Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng đối với chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam thực hiện một trong các hành vi vi phạm sau:

• Không thiết lập hệ thống kiểm soát nội bộ, bộ phận kiểm soát nội bộ, kiểm toán nội bộ theo quy định; không đảm bảo cơ cấu nhân sự tại bộ phận kiểm soát nội bộ, kiểm toán nội bộ đáp ứng điều kiện theo quy định; không giám sát, ngăn ngừa xung đột lợi ích giữa các khách hàng hoặc giữa công ty quản lý quỹ, người hành nghề chứng khoán và khách hàng theo quy định pháp luật;

• Vi phạm quy định về trách nhiệm của công ty quản lý quỹ trong việc thực hiện nghiệp vụ tư vấn đầu tư chứng khoán; thực hiện hành vi bị cấm trong nghiệp vụ tư vấn đầu tư chứng khoán;

• Không thực hiện đúng quy trình phân bổ lệnh giao dịch, phân bổ tài sản giao dịch khi thực hiện giao dịch cho quỹ đầu tư, công ty đầu tư chứng khoán, nhà đầu tư ủy thác và cho công ty;

• Là đối tác mua, bán trong giao dịch tài sản ủy thác đầu tư trái quy định pháp luật;

• Không tuân thủ tỷ lệ đầu tư hoặc không thực hiện việc điều chỉnh lại danh mục đầu tư theo quy định pháp luật;

• Không thực hiện đúng quy định về ủy quyền hoạt động của công ty quản lý quỹ;

•  Đưa ra nhận định hoặc đảm bảo với khách hàng về mức thu nhập hoặc lợi nhuận đạt được trên khoản đầu tư của khách hàng hoặc bảo đảm khách hàng không bị thua lỗ; thỏa thuận, đưa ra lãi suất cụ thể hoặc chia sẻ lợi nhuận hoặc thua lỗ với khách hàng; quyết định đầu tư thay cho khách hàng, trừ trường hợp được pháp luật quy định.

Phạt tiền từ 150.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng đối với chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam thực hiện một trong các hành vi vi phạm sau:

• Vi phạm quy định về huy động và quản lý quỹ, tài sản tại Việt Nam;

•  Vi phạm quy định về quản lý ngoại hối, tỷ lệ sở hữu tại các doanh nghiệp Việt Nam;

• Sử dụng tài sản ủy thác trái quy định pháp luật;

•  Chào bán, phát hành chứng khoán để huy động vốn cho chính mình tại Việt Nam;

•  Chuyển lợi nhuận ra nước ngoài trái quy định pháp luật;

• Không lưu ký và quản lý tách biệt tài sản và vốn của từng nhà đầu tư ủy thác, của từng quỹ đầu tư, của công ty đầu tư chứng khoán do chi nhánh quản lý; không tách biệt tài sản ủy thác, tài sản của quỹ đầu tư, của công ty đầu tư chứng khoán và tài sản của chính chi nhánh.

Chi tiết xem tại Nghị định 108/2013/NĐ-CP có hiệu lực ngày 15/11/2013.

Ty Na

>> XEM BẢN TIẾNG ANH CỦA BÀI VIẾT NÀY TẠI ĐÂY