Tổng giám đốc công ty chứng khoán phải có chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ
Ngày 26/11/2019, Quốc Hội đã ban hành Luật Chứng khoán 2019 thay thế Luật Chứng khoán 2006 và Luật Chứng khoán sửa đổi 2010.
- Tiêu chuẩn của Tổng giám đốc công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán / Có tối thiểu 02 cổ đông sáng lập là tổ chức trong công ty chứng khoán
Mục lục bài viết
Tổng giám đốc công ty chứng khoán phải có chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ (Ảnh minh họa)
Theo đó, tại Điều 74 Luật Chứng khoán 2019 quy định về điều kiện cấp Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán của công ty chứng khoán. Trong đó, có Tổng giám đốc (Giám đốc), tối thiểu 03 nhân viên có chứng chỉ hành nghề chứng khoán phù hợp cho mỗi nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán đề nghị cấp phép và tối thiểu 01 nhân viên kiểm soát tuân thủ. Tổng giám đốc (Giám đốc) phải đáp ứng các tiêu chuẩn sau đây:
-
Không thuộc trường hợp đang bị truy cứu trách nhiệm hình sự hoặc chấp hành án phạt tù hoặc bị cấm hành nghề chứng khoán theo quy định của pháp luật;
-
Có tối thiểu 02 năm kinh nghiệm làm việc tại bộ phận nghiệp vụ của các tổ chức trong lĩnh vực tài chính, chứng khoán, ngân hàng, bảo hiểm hoặc tại bộ phận tài chính, kế toán, đầu tư trong các doanh nghiệp khác;
-
Có chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính hoặc chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ;
-
Không bị xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán trong thời hạn 06 tháng gần nhất tính đến thời điểm nộp hồ sơ.
Trường hợp có Phó Tổng giám đốc (Phó Giám đốc) phụ trách nghiệp vụ thì phải đáp ứng các tiêu chuẩn quy định tại các điểm 1, 2 và 4 nêu trên và có chứng chỉ hành nghề chứng khoán phù hợp với nghiệp vụ phụ trách.
Xem chi tiết tại Luật Chứng khoán 2019 có hiệu lực từ 01/01/2021.
Ty Na
- Từ khóa:
- Luật Chứng khoán 2019
- Sắp xếp đơn vị hành chính cấp xã của TPHCM từ 01/01/2025
- Sắp xếp các đơn vị hành chính cấp huyện, cấp xã thuộc tỉnh Hà Nam từ 01/01/2025
- Chỉ thị nâng cao hiệu quả của tín dụng chính sách xã hội trong giai đoạn mới
- Nội dung, phương pháp, thời gian, kết cấu bài kiểm tra phục hồi điểm bằng lái xe từ 2025
- Thủ tục cấp giấy phép điều chỉnh Giấy phép đủ điều kiện kinh doanh dịch vụ karaoke cấp tỉnh
- Trách nhiệm của cán bộ, công chức Bộ Tài chính khi được cấp hộ chiếu công vụ từ 19/11/2024
-
- Sở giao dịch Chứng khoán và 5 điều cơ bản nên ...
- 11:12, 31/12/2020
-
- Khi nào TC phát hành được chào bán chứng khoán ...
- 05:48, 19/12/2020
-
- 11 Bộ luật, Luật chính thức có hiệu lực từ ngày ...
- 15:24, 14/12/2020
-
- Luật chứng khoán 2019: Bổ sung 2 đối tượng phải ...
- 16:47, 12/09/2020
-
- Xem xét hủy tư cách công ty đại chúng nếu không ...
- 09:00, 23/01/2020
-
- Sắp xếp đơn vị hành chính cấp xã của TPHCM từ ...
- 18:00, 23/11/2024
-
- Sắp xếp các đơn vị hành chính cấp huyện ...
- 17:30, 23/11/2024
-
- Chỉ thị nâng cao hiệu quả của tín dụng chính sách ...
- 16:59, 23/11/2024
-
- Bãi bỏ 05 Thông tư trong lĩnh vực tài chính ngân ...
- 16:42, 23/11/2024
-
- Chế độ tiền thưởng đột xuất đối với sĩ quan Quân ...
- 16:38, 23/11/2024
