Thẩm quyền xử phạt VPHC của chánh thanh tra UBCK nhà nước

Thẩm quyền xử phạt VPHC của chánh thanh tra UBCK nhà nước  (Ảnh minh họa)

Theo đó, Nghị định 108/2013/NĐ-CP quy định thẩm quyền xử phạt vi phạm hành chính của Chánh Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và Trưởng đoàn thanh tra chuyên ngành của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán như sau:

1. Phạt cảnh cáo;

2. Phạt tiền tối đa đến 100.000.000 đồng đối với tổ chức và phạt tiền tối đa đến 50.000.000 đồng đối với cá nhân;

3. Áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả sau đây:

•  Buộc thu hồi chứng khoán đã chào bán, phát hành và hoàn trả cho nhà đầu tư tiền mua chứng khoán; buộc thu hồi số cổ phiếu phát hành thêm;

•  Buộc hoàn trả chứng khoán, tiền thuộc sở hữu của khách hàng;

•  Buộc hủy bỏ thông tin, cải chính thông tin;

•  Buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện hành vi vi phạm;

•  Buộc chào mua công khai theo phương án đã đăng ký;

•  Buộc mua tiếp số cổ phiếu hoặc chứng chỉ quỹ đóng còn lại sau khi thực hiện chào mua công khai;

• Buộc từ bỏ quyền biểu quyết trực tiếp hoặc thông qua đại diện được ủy quyền trên số cổ phần có được từ hành vi vi phạm;

•  Buộc chuyển nhượng chứng khoán để giảm tỷ lệ nắm giữ theo đúng quy định;

• Buộc thông qua Đại hội đồng cổ đông về việc thay đổi mục đích, phương án sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán chứng khoán;

• Buộc lưu ký, quản lý tách biệt tài sản, vốn, chứng khoán;

•  Buộc giải trình, cung cấp thông tin, số liệu liên quan đến hoạt động kiểm toán.

Chi tiết xem tại Nghị định 108/2013/NĐ-CP có hiệu lực ngày 15/11/2013.

Ty Na

>> XEM BẢN TIẾNG ANH CỦA BÀI VIẾT NÀY TẠI ĐÂY