Chính sách mới

Tẩy xóa, sửa chữa CCHN chứng khoán có thể bị phạt đến 150 triệu đồng

11:17, 30/09/2013

Mới đây, Chính phủ đã ban hành Nghị định 108/2013/NĐ-CP quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Tẩy xóa, sửa chữa chứng chỉ hành nghề chứng khoán, Nghị định 108/2013/NĐ-CP

Tẩy xóa, sửa chữa CCHN chứng khoán có thể bị phạt đến 150 triệu đồng (Ảnh minh họa)

Theo đó, Nghị định 108/2013/NĐ-CP quy định phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 150.000.000 đồng đối với một trong các hành vi vi phạm sau:

Mượn, thuê chứng chỉ hành nghề chứng khoán hoặc cho mượn, cho thuê chứng chỉ hành nghề chứng khoán;
Tẩy xóa, sửa chữa chứng chỉ hành nghề chứng khoán.

Bên cạnh đó, tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề chứng khoán trong thời hạn từ 06 tháng đến 12 tháng đối với người hành nghề chứng khoán thực hiện một trong các hành vi vi phạm sau, trừ trường hợp pháp luật quy định khác:

Đồng thời làm việc cho tổ chức khác có quan hệ sở hữu với công ty chứng khoán. Công ty quản lý quỹ nơi mình làm việc;
Đồng thời làm việc cho công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ khác;
Đồng thời làm Giám đốc hoặc Tổng giám đốc của một tổ chức chào bán chứng khoán ra công chúng hoặc tổ chức niêm yết;
Đồng thời mở tài khoản giao dịch chứng khoán ở công ty chứng khoán khác

Chi tiết xem tại Nghị định 108/2013/NĐ-CP có hiệu lực từ ngày 15/11/2013.

Ty Na

>> XEM BẢN TIẾNG ANH CỦA BÀI VIẾT NÀY TẠI ĐÂY

203 lượt xem

Đây là nội dung tóm tắt, thông báo văn bản mới dành cho khách hàng của LawNet. Nếu quý khách còn vướng mắc vui lòng gửi về Email:info@lawnet.vn