Chính sách mới

Quy định về xử phạt vi phạm quy định về báo cáo trong lĩnh vực chứng khoán

14:08, 30/09/2013

Đây là nội dung đáng chú ý tại Nghị định 108/2013/NĐ-CP quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

xử phạt về báo cáo trong lĩnh vực chứng khoán, Nghị định 108/2013/NĐ-CP

Quy định về xử phạt vi phạm quy định về báo cáo trong lĩnh vực chứng khoán (Ảnh minh họa)

Theo đó, Điều 34 Nghị định 108/2013/NĐ-CP quy định về xử phạt vi phạm hành chính đối với hành vi vi phạm quy định về báo cáo trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán như sau:

1. Phạt tiền từ 10.000.000 đồng đến 30.000.000 đồng đối với hành vi không lưu giữ thông tin đã báo cáo theo quy định pháp luật.

2. Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng đối với hành vi báo cáo không đúng thời hạn, không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật hoặc theo yêu cầu của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

3. Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng đối với một trong các hành vi vi phạm sau:

Không báo cáo theo quy định pháp luật hoặc theo yêu cầu của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước;
Báo cáo có nội dung không chính xác.

Đồng thời, nghị định này quy định về hình thức xử phạt bổ sung và biện pháp khắc phục hậu quả như sau:

- Hình thức xử phạt bổ sung: Đình chỉ hoạt động kinh doanh, dịch vụ chứng khoán trong thời hạn từ 01 tháng đến 03 tháng đối với công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ không báo cáo theo quy định pháp luật hoặc theo yêu cầu của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và báo cáo có nội dung không chính xác.

- Biện pháp khắc phục hậu quả: Buộc cải chính thông tin đối với hành vi báo cáo có nội dung không chính xác.

Chi tiết xem tại Nghị định 108/2013/NĐ-CP có hiệu lực ngày 15/11/2013.

Ty Na

>> XEM BẢN TIẾNG ANH CỦA BÀI VIẾT NÀY TẠI ĐÂY