Quy định mới về báo cáo giám sát tuần về giao dịch chứng khoán

Theo đó, tại Khoản 2 Điều 1 Thông tư 35/2019/TT-BTC đã sửa đổi, bổ sung quy định tại Khoản 1 Điều 13 Thông tư 115/2017/TT-BTC về báo cáo giám sát giao dịch định kỳ. Theo quy định mới, trong vòng 02 ngày làm việc đầu tiên của tuần tiếp theo, Sở giao dịch chứng khoán  (SGDCK) có trách nhiệm gửi Ủy ban chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) báo cáo giám sát giao dịch tuần, gồm:

Hình minh họa (nguồn internet)

• Sổ lệnh giao dịch, kết quả giao dịch chứng khoán trong ngày; các thông tin định kỳ trong ngày giao dịch theo quy định tại khoản 2 Điều 33 Thông tư 155/2015/TT-BTC hướng dẫn về việc công bố thông tin trên thị trường chứng khoán theo nội dung quy định tại Mẫu số 01 Phụ lục I kèm theo Thông tư 155, ngoại trừ thông tin liên quan đến khối lượng mở của từng loại chứng khoán phái sinh (OI);

• Kết quả công tác giám sát giao dịch chứng khoán tuần, thông tin báo cáo tỷ trọng cổ phiếu thành phần trong rổ chỉ số để phục vụ công tác tổng hợp, đánh giá diễn biến thị trường theo nội dung quy định tại Mẫu số 02 Phụ lục I kèm theo Thông tư 35/2019/TT-BTC.

Báo cáo được lập dưới hình thức văn bản và tệp dữ liệu điện tử, riêng sổ lệnh giao dịch, kết quả giao dịch chứng khoán trong ngày; các thông tin định kỳ trong ngày giao dịch chỉ cần gửi dưới dạng tệp dữ liệu điện tử. Các báo cáo trên được gửi dưới dạng tệp dữ liệu điện tử trong trường hợp UBCKNN, SGDCK đều áp dụng chương trình chữ ký điện tử. SGDCK có trách nhiệm lưu giữ thông tin đã báo cáo theo quy định của pháp luật.

Xem thêm quy định liên quan tại Thông tư 35/2019/TT-BTC có hiệu lực từ 01/8/2019.

Thu Ba

>> XEM BẢN TIẾNG ANH CỦA BÀI VIẾT NÀY TẠI ĐÂY