Phương thức giám sát giao dịch chứng khoán của UBCKNN
Thông tư 115/2017/TT-BTC về hướng dẫn giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán ban hành ngày 25/10/2017. Theo đó, UBCKNN thực hiện việc giám sát giao dịch chứng khoán thông qua các phương thức sau:
Mục lục bài viết
Một là, căn cứ dữ liệu giao dịch do SGDCK cung cấp, thực hiện phân tích, đánh giá, xử lý theo quy định đối với các giao dịch chứng khoán có dấu hiệu bất thường.
Hai là, giám sát giao dịch chứng khoán dựa trên thông tin từ các nguồn:
- Báo cáo giám sát, báo cáo phục vụ công tác giám sát của SGDCK, TTLKCK, TVGD;
- Báo cáo của các tổ chức niêm yết, đăng ký giao dịch;
- Báo cáo, phản ánh của các tổ chức, cá nhân tham gia giao dịch trên TTCK;
- Các nguồn tin trên các phương tiện thông tin đại chúng, tin đồn;
- Các nguồn thông tin khác.
Ba là, kiểm tra bất thường đối với các đối tượng giám sát thông qua việc phát hiện các dấu hiệu giao dịch bất thường theo báo cáo của SGDCK, TTLKCK, TVGD và của các tổ chức, cá nhân tham gia giao dịch và cung cấp các dịch vụ giao dịch chứng khoán trên TTCK.
Xem thêm các nội dung hướng dẫn tại: Thông tư 115/2017/TT-BTC có hiệu lưcj thi hành kể từ ngày 08/12/2017.
- Nguyễn Trinh -
- Từ khóa:
- Thông tư 115/2017/TT-BTC
- Thủ tục đăng ký lưu hành mới chế phẩm diệt côn trùng, diệt khuẩn dùng trong lĩnh vực gia dụng và y tế
- Tăng cường đôn đốc thu ngân sách nhà nước đối với các khoản thu liên quan đến đất đai trong tháng cuối năm 2024
- Hướng dẫn bảo vệ hệ thống giám sát giao thông đường bộ từ 01/01/2025
- Hướng dẫn quản lý, vận hành hệ thống giám sát giao thông đường bộ từ 01/01/2025
- Nhiệm vụ và quyền hạn của Cảnh sát giao thông trong kiểm tra, kiểm soát giao thông đường sắt từ 01/01/2025
- Trình tự xử lý điểm hay xảy ra tai nạn giao thông đường bộ, điểm tiềm ẩn tai nạn giao thông đường bộ từ 01/01/2025
-
- Thay đổi thời gian gửi báo cáo giám sát định kỳ ...
- 19:12, 15/06/2019
-
- Quy định mới về báo cáo giám sát tuần về giao ...
- 09:04, 15/06/2019
-
- Hệ thống cơ sở dữ liệu phục vụ giám sát giao dịch ...
- 17:21, 13/12/2017
-
- Phương thức giám sát giao dịch chứng khoán của ...
- 17:13, 30/11/2017
-
- Nội dung giám sát của Ủy ban chứng khoán Nhà nước
- 17:08, 25/11/2017
-
.Medium.jpg)
- Danh mục văn bản mới (từ ngày 30/11 - 03/12/2024 ...
- 15:15, 04/12/2024
-
- Thủ tục đăng ký lưu hành mới chế phẩm diệt côn ...
- 15:10, 04/12/2024
-
- Tăng cường đôn đốc thu ngân sách nhà nước đối ...
- 14:58, 04/12/2024
-
- Trình tự cấp Giấy phép lập cơ sở bán lẻ cho phép ...
- 12:00, 04/12/2024
-
- Ban hành Quy chế về xét, tặng Giải thưởng Lao ...
- 11:36, 04/12/2024
