Chính sách mới

Phương thức giám sát giao dịch chứng khoán của SGDCK

17:13, 30/11/2017

Thông tư 115/2017/TT-BTC về hướng dẫn giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán ban hành ngày 25/10/2017. Một trong những nội dung đáng chú ý tại Thông tư này là các quy định về phương thức giám sát giao dịch chứng khoán của SGDCK.

Phương thức giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán

Cụ thể, theo hướng dẫn tại Điều 10 Thông tư 115/2017/TT-BTC, SGDCK thực hiện giám sát giao dịch chứng khoán thông qua các phương thức sau:

1. Giám sát trực tuyến trên hệ thống giám sát của SGDCK các giao dịch trong ngày của chứng khoán niêm yết, chứng khoán đăng ký giao dịch để phát hiện các giao dịch bất thường.

2. Giám sát giao dịch chứng khoán nhiều ngày dựa trên một hoặc các nguồn sau:

Cơ sở dữ liệu giao dịch chứng khoán;
Các báo cáo, phản ánh thông tin của các TVGD, tổ chức niêm yết, đăng ký giao dịch, các tổ chức, cá nhân tham gia TTCK; thông tin được các NĐT công bố theo quy định của pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán;
Các thông tin liên quan đến bù trừ và thanh toán chứng khoán phái sinh nhận được từ TTLKCK;
Các nguồn tin trên các phương tiện thông tin đại chúng, tin đồn;
Các nguồn thông tin khác.

3. Yêu cầu các tổ chức, cá nhân có liên quan cung cấp thông tin và giải trình để làm rõ thêm các dấu hiệu giao dịch bất thường.

4. Thực hiện kiểm tra đối với các TVGD theo quy định tại Điều 12 Thông tư 115/2017/TT-BTC.

5. Phối hợp với UBCKNN kiểm tra định kỳ hoặc bất thường đối với các đối tượng thuộc phạm vi giám sát của SGDCK.

Thông tư 115/2017/TT-BTC có hiệu lực thi hành kể từ ngày 08/12/2017.

- Nguyễn Trinh -

>> XEM BẢN TIẾNG ANH CỦA BÀI VIẾT NÀY TẠI ĐÂY

507 lượt xem

Đây là nội dung tóm tắt, thông báo văn bản mới dành cho khách hàng của LawNet. Nếu quý khách còn vướng mắc vui lòng gửi về Email:info@lawnet.vn