Phạt nặng nếu không thiết lập hệ thống kiểm soát nội bộ trong giao dịch tại SGD

Phạt nặng nếu không thiết lập hệ thống kiểm soát nội bộ trong giao dịch tại SGD - Ảnh minh họa

Theo đó, tại khoản 8 Điều 77 Nghị định 98/2020/NĐ-CP quy định phạt tiền từ 30.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng đối với sở giao dịch hàng hóa có một trong các hành vi vi phạm sau đây:

• Sử dụng các giấy tờ giả mạo trong hồ sơ đề nghị thành lập, sửa đổi, bổ sung, cấp lại giấy phép thành lập sở giao dịch hàng hóa;

• Chấp thuận tư cách thành viên cho thương nhân không đủ điều kiện theo quy định;

• Không thực hiện hoặc thực hiện không đúng việc ký quỹ giao dịch theo quy định;

• Không thiết lập hệ thống kiểm soát nội bộ, quản trị rủi ro và giám sát, ngăn ngừa những xung đột lợi ích trong nội bộ và trong giao dịch một cách cần thiết theo quy định;

• Cho phép thành viên đã bị chấm dứt tư cách thành viên tiếp tục thực hiện hoạt động mua bán hàng hóa qua sở giao dịch hàng hóa;

• Tổ chức hoạt động giao dịch các loại hàng hóa không thuộc danh mục hàng hóa cấm kinh doanh, hạn chế kinh doanh, kinh doanh có điều kiện mà không thông báo cho cơ quan quản lý nhà nước theo quy định;

• Không thực hiện đúng quy định về tổng hạn mức giao dịch hoặc hạn mức giao dịch;

• Không thực hiện đúng các phương thức giao dịch hoặc nguyên tắc khớp lệnh giao dịch hoặc công bố thông tin giao dịch theo quy định;

• Tổ chức hoạt động giao dịch các loại hàng hóa thuộc danh mục hàng hóa hạn chế kinh doanh, kinh doanh có điều kiện khi chưa được cơ quan quản lý nhà nước có thẩm quyền cho phép.

Chi tiết xem thêm tại Nghị định 98/2020/NĐ-CP, có hiệu lực từ 15/10/2020.      

Lê Vy

>> XEM BẢN TIẾNG ANH CỦA BÀI VIẾT NÀY TẠI ĐÂY