Phạt nặng HVVP quy định về giao dịch, nắm giữ chứng khoán của nhà đầu tư

Phạt nặng HVVP quy định về giao dịch, nắm giữ chứng khoán của nhà đầu tư (Ảnh minh họa)

Theo đó, tại Điều 28 Nghị định 108/2013/NĐ-CP quy định về xử phạt vi phạm hành chính đới với các hành vi vi phạm quy định về giao dịch, nắm giữ chứng khoán của nhà đầu tư

- Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng đối với một trong các hành vi vi phạm sau:

• Vi phạm tỷ lệ nắm giữ chứng khoán của nhà đầu tư nước ngoài;

• Vi phạm quy định về hoạt động của nhà đầu tư nước ngoài trên thị trường chứng khoán Việt Nam;

• Vi phạm quy định về tỷ lệ sở hữu vốn cổ phần hoặc phần vốn góp của công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ;

• Vi phạm quy định về mở tài khoản giao dịch chứng khoán, giao dịch ký quỹ chứng khoán, tài khoản giao dịch ủy quyền;

• Vi phạm quy định về giao dịch trong ngày giao dịch.

- Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 150.000.000 đồng đối với hành vi thực hiện một hoặc một số giao dịch nhằm che giấu quyền sở hữu thực sự đối với một chứng khoán để trốn tránh nghĩa vụ công bố thông tin theo quy định.

Đồng thời, quy định biện pháp khắc phục hậu quả đới với các hành vi nêu trên như sau:

• Buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện hành vi vi phạm nêu trên;

• Buộc phải chuyển nhượng cổ phiếu trong thời hạn tối đa 60 ngày để giảm tỷ lệ nắm giữ theo đúng quy định đối với hành vi vi phạm tỷ lệ nắm giữ chứng khoán của nhà đầu tư nước ngoài; vi phạm quy định về hoạt động của nhà đầu tư nước ngoài trên thị trường chứng khoán Việt Nam; và vi phạm quy định về tỷ lệ sở hữu vốn cổ phần hoặc phần vốn góp của công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ.

Chi tiết xem tại Nghị định 108/2013/NĐ-CP có hiệu lực từ ngày 15/11/2013.

Ty Na

>> XEM BẢN TIẾNG ANH CỦA BÀI VIẾT NÀY TẠI ĐÂY