Chính sách mới

Phân định thẩm quyền xử phạt VPHC trong lĩnh vực chứng khoán

09:22, 05/01/2014

Đây là nội dung quan trọng tại Thông tư 217/2013/TT-BTC do Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành hướng dẫn thực hiện xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Theo đó, thẩm quyền xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán được phân định tại Điều 11 Thông tư 217/2013/TT-BTC như sau:

tham quyen xu phat linh vuc chung khoan, Thong tu 217/2013/TT-BTC

Hình minh họa (Nguồn internet)

Trường hợp phát hiện hành vi vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán, Chánh Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Trưởng đoàn thanh tra chuyên ngành của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có quyền xử phạt theo quy định tại Khoản 1 Điều 37 Nghị định 108/2013/NĐ-CP:
- Cảnh cáo;
- Phạt tiền tối đa đến 100.000.000 đồng đối với tổ chức và phạt tiền tối đa đến 50.000.000 đồng đối với cá nhân;
- Áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả.
Chánh Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Trưởng đoàn thanh tra chuyên ngành của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có thẩm quyền xử phạt như trên trừ trường hợp hành vi vi phạm hành chính được phát hiện qua hoạt động thanh tra chuyên ngành thì thẩm quyền xử phạt thuộc Trưởng đoàn Thanh tra chuyên ngành của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

Tuy nhiên, Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và Chánh Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có thể giao cho cấp phó thực hiện thẩm quyền xử phạt vi phạm hành chính và cưỡng chế thi hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính hoặc quyết định áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Xem chi tiết tại Thông tư 217/2013/TT-BTC có hiệu lực từ 01/3/2014.

Thu Ba

>> XEM BẢN TIẾNG ANH CỦA BÀI VIẾT NÀY TẠI ĐÂY