Nghiệp vụ KD của Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán

Nghiệp vụ KD của Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán (Ảnh minh họa)

Theo đó, Luật Chứng khoán 2019 quy định sau khi được cấp Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán, công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán phải đăng ký doanh nghiệp theo quy định của Luật Doanh nghiệp, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam phải đăng ký kinh doanh tại Cơ quan đăng ký kinh doanh. Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán được tổ chức dưới hình thức công ty trách nhiệm hữu hạn hoặc công ty cổ phần theo quy định của Luật Doanh nghiệp.

Công ty chứng khoán được cấp phép thực hiện một, một số hoặc toàn bộ nghiệp vụ kinh doanh sau đây:

• Môi giới chứng khoán;

• Tự doanh chứng khoán;

• Bảo lãnh phát hành chứng khoán;

• Tư vấn đầu tư chứng khoán.

Lưu ý: công ty chứng khoán chỉ được cấp phép thực hiện nghiệp vụ tự doanh chứng khoán khi được cấp phép thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán. Công ty chứng khoán chỉ được cấp phép thực hiện nghiệp vụ bảo lãnh phát hành chứng khoán khi được cấp phép thực hiện nghiệp vụ tự doanh chứng khoán.

Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán được thực hiện các nghiệp vụ kinh doanh sau đây:

• Quản lý quỹ đầu tư chứng khoán;

• Quản lý danh mục đầu tư chứng khoán;

• Tư vấn đầu tư chứng khoán.

Các nghiệp vụ kinh doanh này được cấp chung trong Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán.

Xem chi tiết tại Luật Chứng khoán 2019 có hiệu lực từ 01/01/2021.

Ty Na

>> XEM BẢN TIẾNG ANH CỦA BÀI VIẾT NÀY TẠI ĐÂY