KH cần cập nhật thông tin gì để XĐ việc tham gia thỏa thuận pháp lý?
Đây là nội dung đáng chú ý được đề cập tại Thông tư 20/2019/TT-NHNN của Ngân hàng Nhà nước quy định sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư 35/2013/TT-NHNN ngày 31/12/2013 hướng dẫn thực hiện một số quy định về phòng, chống rửa tiền.
Mục lục bài viết
Theo đó, tại Khoản 10 Điều 1 Thông tư 20/2019/TT-NHNN quy định thỏa thuận pháp lý bao gồm các thỏa thuận được thiết lập bằng văn bản giữa tổ chức và cá nhân trong và ngoài nước về ủy thác, ủy quyền đối với việc quản lý và sử dụng tiền, tài sản.
Hình minh họa (nguồn internet)
Ngoài các thông tin khách hàng cần phải thu thập, cập nhật theo quy định tại Điều 9, Điều 10 Luật phòng, chống rửa tiền, đối tượng báo cáo có trách nhiệm yêu cầu khách hàng khi mở tài khoản hoặc thiết lập mối quan hệ kinh doanh hoặc thực hiện giao dịch có giá trị lớn phải báo cáo cung cấp các thông tin để xác định việc tham gia thỏa thuận pháp lý, gồm:
-
Tên của tổ chức, cá nhân ủy thác, ủy quyền (nếu có);
-
Ngày, tháng, năm của văn bản ủy thác, ủy quyền;
-
Nội dung ủy thác, ủy quyền bao gồm giá trị tiền, tài sản được ủy thác, ủy quyền thực hiện giao dịch;
-
Quốc gia của tổ chức, cá nhân ủy thác, ủy quyền được thiết lập và chịu sự điều chỉnh của pháp luật;
-
Số định danh của ủy thác, ủy quyền do cơ quan nhà nước có thẩm quyền cấp (nếu có);
-
Thông tin định danh người hưởng lợi và thông tin của cá nhân, tổ chức có liên quan (nếu có).
Đối tượng báo cáo có trách nhiệm nhận dạng, xác minh và lưu giữ hồ sơ liên quan đến ủy thác, ủy quyền gồm các thông tin tối thiểu nêu trên.
Xem thêm các quy định có liên quan tại Thông tư 20/2019/TT-NHNN có hiệu lực từ 14/11/2019.
Thu Ba
- Từ khóa:
- Thông tư 20/2019/TT-NHNN
- Phê duyệt Kế hoạch sản xuất kinh doanh 5 năm của EVN
- Thủ tục xét tặng Giải thưởng Nhà nước về văn học, nghệ thuật cấp tỉnh từ ngày 20/5/2024
- Thủ tục xét tặng Giải thưởng Hồ Chí Minh về văn học, nghệ thuật cấp tỉnh từ ngày 20/5/2024
- Thủ tục xét tặng Giải thưởng Nhà nước về văn học, nghệ thuật cấp Trung ương từ 20/5/2024
- Thủ tục xét tặng Giải thưởng Hồ Chí Minh về văn học, nghệ thuật cấp Trung ương từ 20/5/2024
- Kế hoạch thực hiện Quy hoạch hạ tầng dự trữ, cung ứng xăng dầu, khí đốt quốc gia thời kỳ 2021 - 2030, tầm nhìn đến năm 2050
-
- Xuất nhập cảnh mang theo tiền, ngoại tệ cần xuất ...
- 11:50, 19/11/2019
-
- Khi nào được báo cáo hành vi rửa tiền nhằm tài ...
- 11:39, 18/11/2019
-
- Thông tư 20: Hướng dẫn báo cáo phòng, chống tài ...
- 13:59, 17/11/2019
-
- Thông tư 20: ND báo cáo thông tin về người chuyển ...
- 09:44, 17/11/2019
-
- Quy định mới về đánh giá rủi ro rửa tiền và tài ...
- 09:29, 17/11/2019
-
- Chế độ, chính sách đối với người tập sự và người ...
- 16:17, 27/04/2024
-
- Kế hoạch thực hiện Quy hoạch thăm dò, khai thác ...
- 15:35, 27/04/2024
-
- Chính sách mới nổi bật có hiệu lực từ đầu tháng ...
- 15:19, 27/04/2024
-
- Phê duyệt Kế hoạch sản xuất kinh doanh 5 năm của ...
- 15:00, 27/04/2024
-
- Mức xử phạt với doanh nghiệp không bố trí đủ lực ...
- 14:24, 27/04/2024
