Hướng dẫn hồ sơ đăng ký chào bán cổ phiếu lần đầu ra công chúng của CTCP

Hướng dẫn hồ sơ đăng ký chào bán cổ phiếu lần đầu ra công chúng của CTCP (Ảnh minh họa)

Theo đó, Điều 18 Luật Chứng khoán 2019 hướng dẫn hồ sơ đăng ký chào bán cổ phiếu lần đầu ra công chúng của công ty cổ phần bao gồm:

1. Giấy đăng ký chào bán cổ phiếu lần đầu ra công chúng;

2. Bản cáo bạch;

3. Điều lệ của tổ chức phát hành;

4. Quyết định của Đại hội đồng cổ đông thông qua phương án phát hành, phương án sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán và văn bản cam kết niêm yết hoặc đăng ký giao dịch cổ phiếu trên hệ thống giao dịch chứng khoán;

5. Văn bản cam kết đáp ứng quy định tại điểm d và điểm e khoản 1 Điều 15 của Luật này;

6. Văn bản cam kết của các cổ đông lớn trước thời điểm chào bán cổ phiếu lần đầu ra công chúng của tổ chức phát hành về việc cùng nhau nắm giữ ít nhất 20% vốn điều lệ của tổ chức phát hành tối thiểu là 01 năm kể từ ngày kết thúc đợt chào bán;

7. Hợp đồng tư vấn hồ sơ đăng ký chào bán cổ phiếu ra công chúng với công ty chứng khoán;

8. Văn bản xác nhận của ngân hàng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài về việc mở tài khoản phong tỏa nhận tiền mua cổ phiếu của đợt chào bán;

9. Cam kết bảo lãnh phát hành (nếu có).

Bên cạnh đó, Luật này cũng hướng dẫn hồ sơ đăng ký chào bán thêm cổ phiếu ra công chúng của công ty đại chúng bao gồm:

• Giấy đăng ký chào bán thêm cổ phiếu ra công chúng;

• Tài liệu quy định tại các điểm 2, 3, 4, 7, 8 và 9 nêu trên và văn bản cam kết đáp ứng quy định tại điểm e khoản 1 Điều 15 của Luật này;

• Quyết định của cơ quan có thẩm quyền phê duyệt dự án, phương án bù đắp phần thiếu hụt vốn dự kiến huy động từ đợt chào bán để thực hiện dự án đối với trường hợp quy định tại điểm d khoản 2 Điều 15 của Luật này;

• Báo cáo sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán gần nhất được kiểm toán trong 02 năm tính đến thời điểm nộp hồ sơ, trừ trường hợp báo cáo tài chính được kiểm toán đã có thuyết minh chi tiết việc sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán gần nhất.

Xem chi tiết tại Luật Chứng khoán 2019 có hiệu lực từ 01/01/2021.

Ty Na

>> XEM BẢN TIẾNG ANH CỦA BÀI VIẾT NÀY TẠI ĐÂY