Hướng dẫn công bố thông tin bất thường về quỹ đại chúng

Cụ thể đó là các sự kiện sau:

• Được cấp Giấy chứng nhận chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng;

• Được cấp Giấy chứng nhận đăng ký thành lập quỹ, Quyết định điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký thành lập quỹ;

• Quyết định thay đổi vốn điều lệ của quỹ đóng;

• Bị đình chỉ, hủy bỏ đợt chào bán chứng chỉ quỹ; quỹ đại chúng chào bán không thành công;

• Sửa đổi, bổ sung Điều lệ quỹ, Bản cáo bạch;

• Khi có quyết định khởi tố, tạm giam, truy cứu trách nhiệm hình sự đối với người nội bộ của quỹ đại chúng;

• Khi có thay đổi, bổ nhiệm mới, bổ nhiệm lại, bãi nhiệm người nội bộ của quỹ đại chúng;

• Trong vòng 03 ngày làm việc, kể từ ngày công bố thông tin về việc thay đổi, bổ nhiệm mới, bổ nhiệm lại, bãi nhiệm người nội bộ của quỹ đại chúng, công ty quản lý quỹ phải gửi cho Ủy ban Chứng khoánNhà nước và Sở giao dịch chứng khoán nơi chứng chỉ quỹ niêm yết Bản cung cấp thông tin của người nội bộ mới theo Phụ lục số 03 Thông tư 155;

• Công bố về ngày đăng ký cuối cùng, ngày thực hiện quyền cho nhà đầu tư của quỹ;

• Quyết định hợp nhất, sáp nhập, chia, tách, giải thể, gia hạn thời gian hoạt động, thanh lý tài sản của quỹ đại chúng;

• Định giá sai giá trị tài sản ròng của quỹ đại chúng;

• Thay đổi ngân hàng giám sát, công ty quản lý quỹ; thay đổi thành viên lập quỹ, tổ chức tạo lập thị trường (đối với quỹ ETF);

• Điều chỉnh sai lệch của danh mục đầu tư của quỹ đại chúng;

• Tạm ngừng giao dịch hoán đổi hoặc mức sai lệch so với chỉ số tham chiếu vượt quá mức cho phép (đối với quỹ ETF);

• Các trường hợp quy định tại điểm a, đ, g, p khoản 1 Điều 9 Thông tư 155.

Chi tiết xem tại Thông tư 155/2015/TT-BTC có hiệu lực từ 01/01/2016.

>> XEM BẢN TIẾNG ANH CỦA BÀI VIẾT NÀY TẠI ĐÂY