03 phương thức Ủy ban Chứng khoán NN sử dụng để giám sát giao dịch chứng khoán

03 phương thức Ủy ban Chứng khoán NN sử dụng để giám sát giao dịch chứng khoán (Ảnh minh họa)

Theo Điều 5 Thông tư 95/2020/TT-BTC, nội dung giám sát của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước bao gồm:

1. Giám sát giao dịch chứng khoán dựa trên thông tin từ các nguồn:

• Báo cáo giám sát của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và các công ty con, thành viên giao dịch, Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam, thành viên của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam;

• Báo cáo của các tổ chức niêm yết, tổ chức đăng ký giao dịch;

• Báo cáo, thông tin phản ánh của các tổ chức, cá nhân tham gia giao dịch trên thị trường chứng khoán;

• Các nguồn tin trên các phương tiện thông tin đại chúng, tin đồn liên quan đến giao dịch chứng khoán;

• Các nguồn thông tin khác.

2. Căn cứ báo cáo, thông tin nêu tại mục 1., dữ liệu giao dịch do Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con, Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam cung cấp, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phân tích, làm rõ các giao dịch có dấu hiệu vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán.

3. Kiểm tra bất thường các đối tượng giám sát thông qua việc phát hiện các giao dịch nghi vấn theo báo cáo của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con, thành viên giao dịch, Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam, thành viên của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam và của các tổ chức, cá nhân tham gia giao dịch, cung cấp các dịch vụ giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán.

Xem chi tiết tại Thông tư 95/2020/TT-BTC, có hiệu lực từ 01/01/2021.

Thùy Trâm

>> XEM BẢN TIẾNG ANH CỦA BÀI VIẾT NÀY TẠI ĐÂY