Thành viên lưu ký là gì? Quyền và nghĩa vụ của thành viên lưu ký được quy định ra sao?

Thành viên lưu ký là gì?

Tại Điểm a Khoản 1 Điều 56 Luật Chứng khoán 2019, có quy định:

Thành viên lưu ký là công ty chứng khoán, ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán và được Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam chấp thuận trở thành thành viên lưu ký;

Quyền và nghĩa vụ của thành viên lưu ký được quy định ra sao?

Quyền và nghĩa vụ của Khoản 2, 3 Điều 56 Luật Chứng khoán 2019, có quy định:

- Thành viên lưu ký có các quyền sau đây:

+ Cung cấp dịch vụ lưu ký và thanh toán giao dịch chứng khoán cho khách hàng;

+ Quyền khác theo quy định của pháp luật và quy chế của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam.

- Thành viên lưu ký có các nghĩa vụ sau đây:

+ Tuân thủ nghĩa vụ quy định tại các điểm b, d, đ, g, h, i, l và m khoản 2 Điều 55 của Luật này;

+ Bảo đảm cơ sở vật chất, kỹ thuật phục vụ cho các hoạt động lưu ký và thanh toán chứng khoán;

+ Đóng góp quỹ hỗ trợ thanh toán theo quy định của pháp luật;

+ Quản lý tách biệt tài sản của khách hàng, tài sản của khách hàng với tài sản của thành viên lưu ký; ghi nhận chính xác, kịp thời tài sản, các quyền tài sản và các lợi ích có liên quan đến tài sản nhận lưu ký của khách hàng;

+ Duy trì các điều kiện đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán;

+ Tuân thủ nghĩa vụ báo cáo và nghĩa vụ khác theo quy định của pháp luật và quy chế của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam.

Trân trọng.