Mẫu thông báo danh sách trái phiếu chuyển giao tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam như thế nào?
Mẫu thông báo danh sách trái phiếu chuyển giao tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam như thế nào? Mẫu xác nhận danh sách trái phiếu chuyển giao tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam ra sao? Mẫu yêu cầu chuyển khoản tất toán vị thế, ký quỹ tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam như thế nào?
Mong nhận được sự giải đáp!
1. Mẫu thông báo danh sách trái phiếu chuyển giao tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam như thế nào?
Căn cứ Mẫu 04A/PS-TTBT ban hành kèm theo Quy chế bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh Quyết định 61/QĐ-VSD năm 2022 quy định về mẫu thông báo danh sách trái phiếu chuyển giao tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam như sau:
|
TVBT |
CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM |
THÔNG BÁO DANH SÁCH TRÁI PHIẾU CHUYỂN GIAO
Tại ngày giao dịch cuối cùng: …/…/…
Kính gửi: Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam
Chúng tôi xin gửi Quý Trung tâm thông tin trái phiếu dự kiến chuyển giao để thực hiện thanh toán Hợp đồng tương lai trái phiếu Chính phủ như sau:
- Mã hợp đồng:
- Ngày thanh toán cuối cùng:
|
STT |
Tên NĐT |
Số TKLK |
Trái phiếu trên TK CKKQ của NĐT tại TVBT |
Trái phiếu dự kiến mua, vay1 |
||
|
Mã TP |
Số lượng |
Mã TP |
Số lượng |
|||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
................, ngày … tháng … năm ... |
____________________
1Trái phiếu đặt lệnh mua, vay có thể khác trái phiếu dự kiến, tuy nhiên, phải thuộc danh sách trái phiếu có thể sử dụng để chuyển giao.
2. Mẫu xác nhận danh sách trái phiếu chuyển giao tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam ra sao?
Theo Mẫu 04B/PS-TTBT ban hành kèm theo Quy chế bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh Quyết định 61/QĐ-VSD năm 2022 quy định về mẫu xác nhận danh sách trái phiếu chuyển giao tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam như sau:
|
TVBT |
CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM |
XÁC NHẬN DANH SÁCH TRÁI PHIẾU CHUYỂN GIAO
Tại ngày E+2: …/…/…
Kính gửi: Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam
Chúng tôi xin gửi Quý Trung tâm danh sách trái phiếu chuyển giao để thực hiện thanh toán Hợp đồng tương lai trái phiếu Chính phủ như sau:
- Mã hợp đồng:
- Ngày thanh toán cuối cùng:
|
STT |
Tên NĐT |
Số TKLK |
Trái phiếu trên TK CKKQ của NĐT tại TVBT |
Trái phiếu nhận về theo kết quả mua, vay |
||
|
Mã TP |
Số lượng |
Mã TP |
Số lượng |
|||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Chúng tôi cam kết sẽ chuyển khoản đủ và chính xác số lượng, mã trái phiếu đã xác nhận vào TK CKKQ tại VSD để thực hiện nghĩa vụ thanh toán theo đúng thời hạn quy định./.
|
|
................, ngày … tháng … năm ... |
3. Mẫu yêu cầu chuyển khoản tất toán vị thế, ký quỹ tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam như thế nào?
Tại Mẫu 05/PS-TTBT ban hành kèm theo Quy chế bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh Quyết định 61/QĐ-VSD năm 2022 quy định về mẫu yêu cầu chuyển khoản tất toán vị thế, ký quỹ tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam như sau:
|
TVBT |
CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM |
|
|
........, ngày ... tháng ... năm ... |
YÊU CẦU CHUYỂN KHOẢN TẤT TOÁN VỊ THẾ, KÝ QUỸ
Kính gửi: Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam
1. Thành viên bù trừ chuyển khoản: (Tên TVBT)
- Số hiệu thành viên bù trừ:
- Người chuyển khoản:
+ Số tài khoản giao dịch:
+ Số tài khoản ký quỹ:
2. Thành viên bù trừ nhận chuyển khoản: (Tên TVBT)
- Số hiệu thành viên bù trừ:
- Người nhận chuyển khoản:
+ Số tài khoản giao dịch:
+ Số tài khoản ký quỹ:
Thông tin vị thế:
|
STT |
Mã hợp đồng |
Vị thế |
Số lượng hợp đồng |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
........... |
|
|
Thông tin tài sản ký quỹ:
(1) Tiền:...........VNĐ;
(2) Chứng khoán:
|
STT |
Mã chứng khoán |
Số lượng |
Mệnh giá |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
........... |
|
|
GIÁM ĐỐC/TỔNG GIÁM ĐỐC
|
GIÁM ĐỐC/TỔNG GIÁM ĐỐC |
Xác nhận của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam:
Ngày hiệu lực chuyển khoản...............................................................................
|
|
TỔNG GIÁM ĐỐC |
Trân trọng!
