Hồ sơ đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng gồm những giấy tờ gì?

Hồ sơ đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng gồm những giấy tờ gì?

Được biết Quốc hội mới thông qua Luật chứng khoán mới, cho tôi hỏi theo luật chứng khoán này thì khi đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng cần bộ hồ sơ thế nào? Xin cảm ơn!

Trả lời:

Căn cứ Khoản 5 Điều 18 Luật Chứng khoán 2019 quy định hồ sơ đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng bao gồm:

- Giấy đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng;

- Bản cáo bạch;

- Dự thảo Điều lệ quỹ đầu tư chứng khoán;

- Hợp đồng nguyên tắc về việc giám sát giữa ngân hàng giám sát và công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán; hợp đồng nguyên tắc về việc phân phối; hợp đồng nguyên tắc ký với các tổ chức cung cấp dịch vụ có liên quan (nếu có);

- Cam kết bảo lãnh phát hành (nếu có).

Có những nội dung nào trong bản cáo bạch chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng?

Cho tôi hỏi theo Luật chứng khoán 2019 mới được Quốc hội thông qua trong kỳ hợp vừa qua, thì bản cáo bạch chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng gồm những nội dung nào?

Trả lời:

Căn cứ Khoản 2 Điều 19 Luật Chứng khoán 2019 quy định nội dung bản cáo bạch chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng gồm các nội dung sau:

- Loại hình và quy mô quỹ đầu tư chứng khoán;

- Mục tiêu đầu tư, chiến lược đầu tư, phương pháp và quy trình đầu tư, hạn chế đầu tư, các yếu tố rủi ro của quỹ đầu tư chứng khoán;

- Tóm tắt các nội dung cơ bản của dự thảo Điều lệ quỹ đầu tư chứng khoán;

- Phương án phát hành chứng chỉ quỹ và các thông tin hướng dẫn tham gia đầu tư vào quỹ đầu tư chứng khoán;

- Thông tin tóm tắt về công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, ngân hàng giám sát và quy định về giao dịch với người có liên quan của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán và ngân hàng giám sát;

- Thông tin khác quy định trong mẫu Bản cáo bạch.

Điều kiện thực hiện bảo lãnh phát hành chứng khoán ra công chúng gồm những gì?

Cho tôi hỏi tại Luật chứng khoán 2019 mới được Quốc hội thông qua quy định điều kiện thực hiện bảo lãnh phát hành chứng khoán ra công chúng thế nào? Xin cảm ơn!

Trả lời:

Căn cứ Điều 17 Luật Chứng khoán 2019 quy định điều kiện thực hiện bảo lãnh phát hành chứng khoán ra công chúng như sau:

- Tổ chức thực hiện bảo lãnh phát hành chứng khoán ra công chúng là công ty chứng khoán, tổ chức đáp ứng các điều kiện sau đây:

+ Được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp phép thực hiện hoạt động bảo lãnh phát hành chứng khoán theo quy định của Luật này;

+ Đáp ứng các chỉ tiêu an toàn tài chính theo quy định của pháp luật;

+ Không phải là người có liên quan với tổ chức phát hành.

- Tổ chức thực hiện bảo lãnh phát hành chứng khoán ra công chúng thực hiện bảo lãnh theo phương thức nhận mua một phần hoặc toàn bộ chứng khoán của tổ chức phát hành chỉ được phép bảo lãnh phát hành tổng giá trị chứng khoán không được lớn hơn vốn chủ sở hữu và không quá 15 lần hiệu số giữa giá trị tài sản ngắn hạn và nợ ngắn hạn tính theo báo cáo tài chính quý gần nhất.

Trân trọng!