Hình thức xử phạt chính xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán được quy định như thế nào?

Hình thức xử phạt chính xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán được quy định như thế nào?

Các hình thức xử phạt chính xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán theo quy định mới?

Trả lời:

Căn cứ Khoản 1 Điều 4 Nghị định 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi bởi Điểm a Khoản 3 Điều 1 Nghị định 128/2021/NĐ-CP có quy định các hình thức xử phạt chính như sau:

- Cảnh cáo;

- Phạt tiền;

- Đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán có thời hạn từ 01 tháng đến 12 tháng;

- Tước quyền sử dụng giấy chứng nhận đăng ký hoạt động văn phòng đại diện, chứng chỉ hành nghề chứng khoán có thời hạn từ 01 tháng đến 24 tháng.- Khoản này được sửa đổi bởi Khoản 38 Điều 1 Nghị định 128/2021/NĐ-CP

Thực hiện hành vi làm cho khách hàng và nhà đầu tư hiểu nhầm về giá chứng khoán là gì?

Được biết đã có quy định mới về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán, vậy cho hỏi thực hiện hành vi làm cho khách hàng và nhà đầu tư hiểu nhầm về giá chứng khoán hiểu thế nào?

Trả lời:

Căn cứ Khoản 6 Điều 3 Nghị định 156/2020/NĐ-CP thì nội dung trên được quy định như sau:

“Thực hiện hành vi làm cho khách hàng và nhà đầu tư hiểu nhầm về giá chứng khoán” là việc cố ý cung cấp cho khách hàng và nhà đầu tư thông tin, đưa ra những nhận định, tư vấn hoặc khuyến cáo không chính xác, không đầy đủ, không có căn cứ, che giấu sự thật về giá hoặc các yếu tố ảnh hưởng tới giá của một hoặc nhiều loại chứng khoán dẫn đến khách hàng và nhà đầu tư hiểu nhầm về giá chứng khoán và có quyết định không đúng trong đầu tư.

Thẩm quyền lập biên bản vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán?

Theo quy định hiện hành thì thẩm quyền lập biên bản vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán quy định như thế nào?

Trả lời:

Điều 48 Nghị định 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi bởi Khoản 38 Điều 1 Nghị định 128/2021/NĐ-CP có quy định thẩm quyền lập biên bản vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán như sau:

- Các chức danh nêu tại Điều 47 Nghị định này khi phát hiện hành vi vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán được quyền lập biên bản vi phạm hành chính theo quy định.

- Công chức thuộc Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trong quá trình thanh tra, kiểm tra, giám sát hoạt động về chứng khoán và thị trường chứng khoán; công chức thuộc ngành tài chính đang thi hành nhiệm vụ, công vụ; công chức, viên chức, người có thẩm quyền đang thi hành nhiệm vụ, công vụ theo văn bản quy phạm pháp luật hoặc văn bản hành chính do cơ quan, người có thẩm quyền ban hành khi phát hiện hành vi vi phạm hành chính được quy định tại Nghị định này phải kịp thời lập biên bản vi phạm hành chính theo quy định và chuyển biên bản vi phạm hành chính đến người có thẩm quyền xử phạt để tiến hành xử phạt.

Trân trọng!