Điều kiện bổ sung nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán của công ty chứng khoán
Xin chào các anh chị trong Ban biên tập Thư Ký Luật. Em tên là Anh Thi. Em đang có một vấn đề thắc mắc rất mong nhận được sự tư vấn từ Ban biên tập. Công ty em hiện đang hoạt động trong lĩnh vực kinh doanh chứng khoán và hiện đang có nhu cầu bổ sung thêm nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán. Vậy xin Ban biên tập tư vấn gíup em điều kiện bổ sung nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán của công ty chứng khoán là gì? Và văn bản pháp luật nào quy định về điều này? Em rất mong nhận được sự tư vấn từ Ban biên tập. Xin chân thành cảm ơn.
Hiện nay, điều kiện bổ sung nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán của công ty chứng khoán đã được quy định cụ thể tại Điều 6 Nghị định 86/2016/NĐ-CP.
Theo đó, muốn bổ sung nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán thì công ty chứng khoán phải đáp ứung điều kiện sau đây:
1. Quy định tại Khoản 1, 2 và 3 Điều 5 Nghị định 86/2016/NĐ-CP đối với các nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán đã có và nghiệp vụ dự kiến bổ sung.
2. Không trong tình trạng bị kiểm soát, kiểm soát đặc biệt, đình chỉ hoạt động trong vòng 03 tháng gần nhất tính đến thời Điểm nộp hồ sơ đăng ký.
Nếu đáp ứng đầy đủ các điều kiện trên thì công ty chứng khoán sẽ được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận bổ sung nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán.
Trên đây là nội dung tư vấn của Ban biên tập Thư Ký Luật về điều kiện bổ sung nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán của công ty chứng khoán. Nếu muốn tìm hiểu rõ hơn, bạn có thể tham khảo quy định tại Nghị định 86/2016/NĐ-CP.
Trân trọng!
