Chào bán chứng chỉ quỹ đóng để tăng vốn cần đáp ứng điều kiện nào?

Chào bán chứng chỉ quỹ đóng để tăng vốn cần đáp ứng điều kiện nào? 

Hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán xin cung cấp giúp tôi về điều kiện để chào bán chứng chỉ quỹ đóng để tăng vốn của quỹ? Và phương án chào bán chứng chỉ quỹ lần đầu để tăng vốn ra sao?

Trả lời: 

Căn cứ Khoản 2, Khoản 3 Điều 223 Nghị định 155/2020/NĐ-CP quy định như sau:

2. Điều kiện chào bán chứng chỉ quỹ để tăng vốn của quỹ bao gồm:

a) Đáp ứng quy định tại Khoản 1, khoản 2 Điều 112 Luật Chứng khoán;

b) Đáp ứng quy định tại điểm b khoản 1 Điều này.

3. Phương án chào bán chứng chỉ quỹ lần đầu và chào bán chứng chỉ quỹ để tăng vốn phải bao gồm các nội dung tối thiểu theo Mẫu số 99 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định này.

Hồ sơ đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ hoán đổi danh mục lần đầu ra công chúng?

Theo quy định hiện hành thì hồ sơ về đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ hoán đổi danh mục lần đầu ra công chúng ra sao?

Trả lời: 

Căn cứ Điều 253 Nghị định 155/2020/NĐ-CP quy định về hồ sơ như sau:

1. Tài liệu theo quy định tại khoản 1 Điều 234 Nghị định này.

2. Hợp đồng ký giữa công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán và Sở giao dịch chứng khoán về việc cung cấp chỉ số tham chiếu cho quỹ, kèm tài liệu về chỉ số tham chiếu, bao gồm: nguyên tắc xây dựng và quản lý chỉ số và các tài liệu liên quan mô tả chi tiết về danh mục chứng khoán cơ cấu của chỉ số, nguyên lý và phương pháp lựa chọn chứng khoán trong rổ chỉ số, nguyên lý và phương pháp tính chỉ số.

3. Hợp đồng lập quỹ giữa công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán với các thành viên lập quỹ, kèm theo Giấy phép thành lập và hoạt động của công ty chứng khoán, ngân hàng lưu ký, Giấy chứng nhận hoạt động lưu ký của ngân hàng lưu ký, bảng tổng hợp tỷ lệ vốn khả dụng, tỷ lệ an toàn vốn của công ty chứng khoán, ngân hàng lưu ký cho 12 tháng gần nhất trước thời điểm nộp hồ sơ và các tài liệu khác theo hợp đồng (nếu có).

Hồ sơ đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ đóng để tăng vốn?

Hồ sơ đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ đóng để tăng vốn quy định ra sao? Mong được hỗ trợ.

Trả lời: 

Căn cứ Khoản 2 Điều 234 Nghị định 155/2020/NĐ-CP quy định như sau:

- Hồ sơ đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ để tăng vốn bao gồm:

+ Tài liệu theo quy định tại điểm a, điểm b và điểm c khoản 1 Điều này;

+ Nghị quyết của Đại hội nhà đầu tư thông qua việc chào bán quyền mua chứng chỉ quỹ để tăng vốn cho quỹ, thông qua phương án chào bán chứng chỉ quỹ;

+ Biên bản họp và nghị quyết của ban đại diện quỹ thông qua hồ sơ đăng ký chào bán, thời điểm phát hành, mức giá phát hành cụ thể, tiêu chí xác định và đối tượng chào bán trong trường hợp không phân phối hết số quyền mua chứng chỉ quỹ dự kiến phát hành;

+ Báo cáo tài chính năm gần nhất tính đến thời điểm nộp hồ sơ đăng ký chào bán ra công chúng theo quy định tại Điều 20 Luật Chứng khoán.

Trân trọng!